中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知

證監(jiān)基金字[2007]48號

頒布時間：2007-02-16 11:12:39.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

各基金管理公司、基金托管銀行：

　　為進一步完善證券投資基金（以下簡稱基金）交易席位制度，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)就基金交易席位制度有關(guān)問題通知如下：

　　一、基金管理公司應選擇財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，研究實力較強的證券公司，向其租用專用交易席位。不同基金可以共同使用一個交易席位。

　　二、一家基金管理公司通過一家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當年所有基金買賣證券交易傭金的30%.新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起執(zhí)行。

　　三、基金管理公司應根據(jù)本公司情況，合理租用證券公司的交易席位，降低交易成本?；鸸芾砉静坏脤⑾婚_設與證券公司的基金銷售掛鉤，不得以任何形式向證券公司承諾基金在席位上的交易量。

　　四、基金管理公司應繼續(xù)按法規(guī)的規(guī)定在基金信息披露文件中披露選擇證券公司的標準和程序、基金通過交易席位進行證券交易等信息?；鸸芾砉緫ＷC不同基金份額持有人的利益能夠得到公平對待。對租用證券公司交易席位進行基金的證券投資時違反本通知第二條規(guī)定的，應在基金年度報告的管理人報告中進行披露和說明。

　　基金管理公司應于每個年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送上年度基金通過證券公司買賣證券的有關(guān)情況。

　　五、基金托管銀行應關(guān)注所托管基金的交易席位情況，發(fā)現(xiàn)不合理現(xiàn)象，可能影響基金份額持有人的利益時，基金托管銀行應及時提醒基金管理公司并向中國證監(jiān)會報告。

　　六、基金管理公司和基金托管銀行應主動配合證券交易所推進交易席位制度調(diào)整，協(xié)助中國證券登記結(jié)算有限公司做好相關(guān)制度與技術(shù)調(diào)整?；鸸芾砉竞突鹜泄茔y行應就證券交易所的交易席位制度調(diào)整之后雙方的具體職責簽訂協(xié)議，確?；鹎逅愕募皶r、高效和基金財產(chǎn)的完整、獨立。

　　七、在嚴格控制風險的情況下，基金管理公司委托符合條件的證券公司進行基金的證券交易的管理規(guī)定，由我會另行發(fā)布。

　　八、本通知自2007年4月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［1998］29號）第一條第二款有關(guān)基金席位交易的規(guī)定同時廢止。

　　二○○七年二月十六日