法規(guī)庫

關于證券投資咨詢機構2005年度檢查有關事宜的通知

證監(jiān)機構字[2006]152號

頒布時間:2006-07-17 15:45:17.000 發(fā)文單位:證監(jiān)會

  各證券投資咨詢機構:

  為規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務,進一步落實《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)機構字[2005]143號,以下簡稱《會員制規(guī)定》),推動證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號,以下簡稱《暫行辦法》),現(xiàn)就證券投資咨詢機構2005年度檢查有關事宜通知如下:

  一、年檢對象和報告期

  年檢對象為通過2004年年檢的專營類證券投資咨詢機構。報告期為2005年1月1日至2006年6月30日。

  二、年檢報送材料

 ?。ㄒ唬┠甓葯z查申請表(附件1)。

 ?。ǘ┠甓裙ぷ鲌蟾妫▍⒖純?nèi)容見附件2)。

 ?。ㄈ?005年年度審計報告(包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會計報表附注等);2005年從事會員制證券投資咨詢業(yè)務的機構(以下簡稱“會員制機構”)應按《會員制規(guī)定》要求,提交由具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的年度審計報告。審計報告應當對咨詢服務收入是否全部存入專用銀行存款存款賬戶、風險準備金計提基礎與比例是否達標等情況作專項說明。

 ?。ㄋ模┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件。

 ?。ㄎ澹┳C券投資咨詢業(yè)務資格證書復印件。

 ?。┡c媒體單位簽訂的全部合作協(xié)議復印件。

 ?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會及其派出機構要求報送的其他材料。

  三、年檢標準

 ?。ㄒ唬﹫蟾嫫趦?nèi),存在以下情形之一的證券投資咨詢機構,責令限期整改,期限為1個月:

  1.內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機構管理混亂的;

  2.報告期內(nèi)對應當報告或者備案的事項多次發(fā)生漏報、遲報或者不報的;

  3.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù),或者斷章取義地引用、篡改有關信息、資料,向投資者提供投資分析、預測或者建議的;就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的;

  4.在報刊、電臺、電視臺、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,未注明機構名稱和執(zhí)業(yè)人員真實姓名,未對投資風險作充分說明;在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上,未注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名;

  5.向投資者或社會公眾提供的投資咨詢相關資料,自提供之日未能保存2年;向媒體提供的投資咨詢相關稿件,自提供之日起未能以書面形式保存3年;

  6.聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機構執(zhí)業(yè)人員,代表本機構從事證券投資咨詢業(yè)務;

  7.未按《會員制規(guī)定》要求,履行報備程序,停止招收異地會員,停止以分支機構名義對外開展業(yè)務,開立、使用和管理收費專用銀行賬戶和風險準備金專用銀行賬戶,提存風險準備金,規(guī)范媒體欄目,建立投訴處理機制等;

  8.以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式,進行不實、誘導性的廣告及營銷活動,或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息;

  9.報告期內(nèi)被證券監(jiān)管部門通報批評、高管人員被正式談話提醒(指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的)兩次以上;

  10.報告期內(nèi)受投訴、舉報次數(shù)較多,經(jīng)查屬實,未能妥善處理;

  11.中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

  整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務。我會根據(jù)整改情況進行審核,整改驗收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù)。

 ?。ǘ﹫蟾嫫趦?nèi),存在以下情形之一的證券投資咨詢機構,不予通過年檢:

  1.不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務資格條件;

  2.拒不整改、未按期上報整改報告、不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)開展新的證券投資咨詢業(yè)務;

  3.報告期內(nèi)連續(xù)6個月未正常開展證券投資咨詢業(yè)務;

  4.報告期內(nèi)對應當報告的事項拒不按要求報送;或者多次對應當報告或備案的事項漏報、遲報,情節(jié)嚴重的;

  5.未按規(guī)定要求和時間提交年檢材料、履行年檢義務,或者報送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏的;

  6.采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進行現(xiàn)場檢查、專項核查及日常監(jiān)管的;

  7.出資不實,經(jīng)查屬實;

  8.資不抵債,無法持續(xù)經(jīng)營;

  9.內(nèi)部管理混亂,聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機構執(zhí)業(yè)人員代表本機構從事證券投資咨詢業(yè)務,情節(jié)嚴重的;

  10.出租、出借證券投資咨詢業(yè)務資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書;

  11.報告期內(nèi)受投訴、舉報次數(shù)較多,經(jīng)查屬實,情節(jié)嚴重,影響惡劣,公司未能妥善處理;

  12.代理委托人從事證券投資,情節(jié)嚴重的;

  13.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失,情節(jié)嚴重的;

  14.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票,情節(jié)嚴重的;

  15.因違法違規(guī)行為受到刑事制裁;

  16.因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門處罰兩次以上,情節(jié)嚴重的;

  17.中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

  四、年檢工作要求

  參加年檢的證券投資咨詢機構應當于2006年8月15日前將年檢報送材料及電子版年度檢查申請表、年度工作報告、年度審計報告一并報送注冊地證監(jiān)局(一式兩份)。設有分支機構的參檢機構,應當按年檢報送材料的格式填寫分支機構有關情況,于2006年8月15日前同時報送注冊地和分支機構所在地證監(jiān)局。我會各派出機構2006年8月15日后不再受理年檢報送材料。未按規(guī)定及時報送年檢材料的機構,不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務。

  各參檢機構應及時、完整地申報年檢材料,確保2005年度檢查工作順利進行。

  附件:1.證券投資咨詢機構年度檢查申請表

     2.年度工作報告參考內(nèi)容

  二○○六年七月十七日

  附件:1.1 年檢申請表封面.doc

  附件:1.2 年檢申請表.xls

  附件:2 年度報告主要內(nèi)容.doc

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