各證券公司：

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）已于2006年11月30日公布，并將于2006年12月1日起實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、《辦法》實(shí)施前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照原有規(guī)定和程序受理證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席以及經(jīng)理層人員任職資格的申請(qǐng)材料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)按照原有規(guī)定對(duì)申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席以及經(jīng)理層人員任職資格的人員考察談話并出具鑒定意見(jiàn)。

　　二、在《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第24號(hào)令）實(shí)施前取得任職資格的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席以及經(jīng)理層人員，在《辦法》實(shí)施后任職資格仍然有效，各證券公司可通過(guò)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)中查詢、核對(duì)有關(guān)信息。上述人員在公司內(nèi)部發(fā)生職務(wù)調(diào)整或到其他公司任職的，適用《辦法》第四十條的有關(guān)規(guī)定。

　　三、在《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第24號(hào)令）實(shí)施前取得任職資格的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席以及經(jīng)理層人員尚未通過(guò)資質(zhì)測(cè)試的，應(yīng)當(dāng)自《辦法》實(shí)施之日起三年內(nèi)通過(guò)資質(zhì)測(cè)試。逾期未通過(guò)資質(zhì)測(cè)試的，任職資格自動(dòng)失效，不得繼續(xù)在證券公司擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

　　四、已經(jīng)取得任職資格的現(xiàn)任經(jīng)理層人員以及證券公司現(xiàn)任法定代表人不具備證券從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)自《辦法》實(shí)施之日起三年內(nèi)取得證券從業(yè)資格。逾期未取得證券從業(yè)資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

　　五、證券公司現(xiàn)任董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)自《辦法》實(shí)施之日起一年內(nèi)取得任職資格。逾期未取得任職資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

　　六、證券公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)自《辦法》實(shí)施之日起兩年內(nèi)取得任職資格。逾期未取得任職資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事。

　　七、證券公司現(xiàn)任境內(nèi)分公司、證券服務(wù)部以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)（不包括證券營(yíng)業(yè)部）的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)自《辦法》實(shí)施之日起兩年內(nèi)取得任職資格。逾期未取得任職資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

　　八、自《辦法》實(shí)施之日起，除本通知規(guī)定的情形外，證券公司聘任不具有任職資格或者不具備任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)有關(guān)公司和人員作出處罰。

　　九、自本通知發(fā)布之日起，《關(guān)于<證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法>的補(bǔ)充通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2000］240號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格審核工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2002］312號(hào)）、《關(guān)于實(shí)施<證券公司高級(jí)管理人員管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2004］129號(hào)）同時(shí)廢止。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○六年十一月三十日