各證券公司會(huì)員單位：

　　為了落實(shí)《關(guān)于做好股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的意見》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》及其它相關(guān)規(guī)定，促使符合條件的保薦機(jī)構(gòu)做好股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，在總結(jié)股權(quán)分置改革試點(diǎn)保薦機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

　　一、保薦機(jī)構(gòu)從事股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，盡職推薦上市公司進(jìn)行股權(quán)分置改革，持續(xù)督導(dǎo)有關(guān)當(dāng)事人履行相關(guān)義務(wù)。

　　（一） 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)上市公司股東改革意向、在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦上市公司進(jìn)行股權(quán)分置改革。

　?。ǘ?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及其非流通股東所持股份情況進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查；對(duì)上市公司及其非流通股股東公告文件中無(wú)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查，對(duì)上市公司提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與上市公司公告文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。

　?。ㄈ?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)上市公司的委托，制定股權(quán)分置改革方案，組織編制相關(guān)文件，并出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　?。ㄋ模?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，做好對(duì)股權(quán)分置改革方案的說明和解釋工作，協(xié)助上市公司做好非流通股股東和流通股股東的溝通協(xié)調(diào)工作。

　?。ㄎ澹?上市公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)上市公司及其非流通股東履行在股權(quán)分置改革方案中承諾的有關(guān)義務(wù)。

　　（六） 保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在履行保薦職責(zé)的過程中不得損害社會(huì)公眾和投資者的合法利益。

　　（七） 保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，不得有不當(dāng)許諾、惡意損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信譽(yù)、借助行政干預(yù)承攬業(yè)務(wù)、故意壓低收費(fèi)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　二、保薦機(jī)構(gòu)從事股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，應(yīng)以服務(wù)的質(zhì)量、承擔(dān)的工作量和保薦的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，本著協(xié)商一致的原則，根據(jù)與上市公司簽訂的保薦協(xié)議，合理收取相關(guān)費(fèi)用。

　　（一）保薦機(jī)構(gòu)收取的費(fèi)用原則上可以包括財(cái)務(wù)顧問費(fèi)和保薦費(fèi)兩部分。財(cái)務(wù)顧問費(fèi)是保薦機(jī)構(gòu)制定并協(xié)助實(shí)施股權(quán)分置改革方案收取的費(fèi)用，保薦費(fèi)是保薦機(jī)構(gòu)履行盡職調(diào)查職責(zé)、出具保薦意見、履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)收取的費(fèi)用。

　?。ǘ┴?cái)務(wù)顧問費(fèi)根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)制定并協(xié)助實(shí)施股權(quán)分置改革方案的復(fù)雜程度和服務(wù)質(zhì)量、工作量，以不低于100萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)收取。

　?。ㄈ┍Ｋ]費(fèi)在股權(quán)分置改革方案通過后，以不低于150萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)收取。

　　三、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上市公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送股權(quán)分置改革保薦工作總結(jié)報(bào)告。保薦工作總結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)分置改革方案及其執(zhí)行情況、開展的保薦工作、保薦協(xié)議等內(nèi)容。

　　四、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人違反本通知的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將追究其執(zhí)業(yè)責(zé)任，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)紀(jì)律處分。

　　五、本通知自發(fā)布之日起施行。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
二○○五年七月十五日