上海、深圳證券交易所，上海期貨交易所，大連、鄭州商品交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

　　為規(guī)范行業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)建設(shè)和安全保障工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至各會(huì)員單位。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○五年四月八日

　　證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)證券期貨業(yè)信息安全保障工作的組織協(xié)調(diào)，建立、健全信息安全管理制度和運(yùn)行機(jī)制，提高行業(yè)信息安全保障工作水平，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）；行業(yè)自律組織包括證券、期貨交易所及其通信公司，證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券、期貨公司，基金管理公司及證券、期貨投資咨詢公司。

　　第二章 安全職責(zé)劃分

　　第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)證券期貨行業(yè)信息安全保障工作的監(jiān)督管理及組織協(xié)調(diào)。

　　第四條 證券、期貨交易所及其通信公司，登記結(jié)算公司，證券、期貨公司，基金管理公司，證券、期貨投資咨詢公司等是各自信息系統(tǒng)安全運(yùn)營(yíng)管理的責(zé)任主體單位（以下簡(jiǎn)稱“主體單位”）。

　　第五條證券交易所負(fù)責(zé)證券交易、信息發(fā)布及市場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)的安全運(yùn)營(yíng)。證券通信公司受證券交易所及證券登記結(jié)算公司、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的委托，負(fù)責(zé)通信系統(tǒng)的安全運(yùn)營(yíng)，保障交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的及時(shí)安全傳送。期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易和結(jié)算處理、信息發(fā)布、市場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)及通信系統(tǒng)的安全運(yùn)營(yíng)。

　　第六條 證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)營(yíng)。

　　第七條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢公司等會(huì)員單位信息安全保障的組織、協(xié)調(diào)工作。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨公司、期貨投資咨詢公司等會(huì)員單位信息安全保障的組織、協(xié)調(diào)工作。

　　第八條 證券、期貨公司，基金管理公司及證券、期貨投資咨詢公司負(fù)責(zé)總部及下屬經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)營(yíng)。

　　第三章 安全目標(biāo)與基本原則

　　第九條 信息安全保障工作的總體目標(biāo)是確保信息和信息系統(tǒng)的完整性、保密性、可用性、時(shí)效性、可審查性和可控性，切實(shí)保護(hù)市場(chǎng)參與各方的合法權(quán)益，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　第十條 信息安全保障工作的具體目標(biāo)是：

　?。ㄒ唬?保護(hù)證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)的物理環(huán)境、設(shè)備設(shè)施和運(yùn)行環(huán)境，保證信息系統(tǒng)的環(huán)境安全；

　?。ǘ?確保信息內(nèi)容的合法性，保護(hù)信息在采集、傳輸、使用和存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性、完整性、可用性、時(shí)效性、可審查性和可控性，保證信息的安全；

　　（三） 提高證券期貨業(yè)人員的信息安全意識(shí)、安全專業(yè)素質(zhì)以及安全管理與服務(wù)水平；

　　（四） 提高信息系統(tǒng)的可用率和災(zāi)難恢復(fù)能力，為業(yè)務(wù)的可持續(xù)性運(yùn)行提供保障。

　　第十一條 信息安全保障工作應(yīng)遵循以下基本原則：

　?。ㄒ唬?責(zé)任制原則：安全管理應(yīng)做到“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“誰(shuí)運(yùn)營(yíng)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”，注重以法律手段明確與他方的責(zé)任關(guān)系，通過(guò)契約、協(xié)調(diào)等方式與他方進(jìn)行責(zé)任劃分，明確進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，通過(guò)責(zé)任主體制約他方。

　?。ǘ?規(guī)范化原則：遵循國(guó)內(nèi)、國(guó)際的信息安全標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范，對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)行等級(jí)保護(hù)。

　　（三） 全面統(tǒng)籌原則：信息安全保障工作應(yīng)貫穿于信息化全過(guò)程，堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、突出重點(diǎn)，安全與發(fā)展并進(jìn)，管理與技術(shù)并重，應(yīng)急防御與長(zhǎng)效機(jī)制相結(jié)合。

　?。ㄋ模?實(shí)用性原則：在確保信息系統(tǒng)性能和安全的前提下，充分利用資源，講究實(shí)效，避免重復(fù)和盲目投資，積極采用國(guó)家法律法規(guī)允許的、成熟的先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)安全服務(wù)，運(yùn)用科學(xué)的經(jīng)營(yíng)管理方法，降低成本，保障安全運(yùn)行。

　　第四章 安全保障要求

　　第十二條 主體單位應(yīng)建立以安全組織體系為核心、安全管理體系為保障、安全技術(shù)體系為支撐的全面信息安全體系，保持三個(gè)體系穩(wěn)定、均衡發(fā)展。

　　第十三條 主體單位應(yīng)建立明確的信息安全組織體系：

　?。ㄒ唬?建立決策層、管理層和執(zhí)行層三層工作關(guān)系，明確信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)信息安全管理部門，指定信息安全執(zhí)行崗位；

　?。ǘ?設(shè)立專職的安全管理員和安全審計(jì)員崗位，分別負(fù)責(zé)信息安全工作的實(shí)施和審計(jì)；

　?。ㄈ?通過(guò)多種安全培訓(xùn)方式加強(qiáng)信息安全人才隊(duì)伍的建設(shè)，提高信息安全工作人員的技能水平，提高員工安全意識(shí)。

　　第十四條 主體單位應(yīng)建立全面的信息安全管理體系：

　?。ㄒ唬?制定統(tǒng)一的信息安全策略和全面、可操作的信息安全管理制度，指導(dǎo)和規(guī)范信息系統(tǒng)的安全規(guī)劃與建設(shè)，確保策略和制度得到恰當(dāng)?shù)睦斫獠⒌玫接行У淖裱蛨?zhí)行；

　　（二） 加強(qiáng)信息系統(tǒng)資產(chǎn)安全管理，保護(hù)信息系統(tǒng)設(shè)備、軟件、數(shù)據(jù)和技術(shù)文檔的安全，實(shí)行信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)等級(jí)管理、密級(jí)管理，重點(diǎn)保護(hù)核心信息系統(tǒng)資產(chǎn)的安全；

　　（三） 強(qiáng)化信息系統(tǒng)的物理安全保護(hù)，執(zhí)行嚴(yán)格的機(jī)房安全管理、環(huán)境安全管理和有效的物理控制措施；

　?。ㄋ模?建立信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用等各層面的安全管理流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)各個(gè)階段的安全管理，開發(fā)與運(yùn)營(yíng)獨(dú)立管理，嚴(yán)格執(zhí)行日常的實(shí)時(shí)管理和定期管理工作；

　?。ㄎ澹?實(shí)現(xiàn)對(duì)信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)信息資產(chǎn)、威脅和脆弱性的狀況進(jìn)行定期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患并進(jìn)行預(yù)防性的保護(hù)，選擇適用、有效的安全措施。

　　第十五條 主體單位應(yīng)建立有效的信息安全技術(shù)體系：

　　（一） 建立完善的安全預(yù)警體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患；

　?。ǘ?強(qiáng)化現(xiàn)有的安全防護(hù)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的重點(diǎn)保護(hù)；

　　（三） 建立有效的安全監(jiān)控體系，監(jiān)控核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為進(jìn)一步完善信息安全體系提供決策依據(jù)；

　?。ㄋ模?建立全面的應(yīng)急響應(yīng)體系，制定規(guī)范、完整的應(yīng)急處理和響應(yīng)流程，定期進(jìn)行應(yīng)急恢復(fù)的演練和測(cè)試，完善信息安全通報(bào)機(jī)制；

　　（五） 按照不同的安全保護(hù)等級(jí)建立相應(yīng)的災(zāi)難恢復(fù)體系，定期進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)的演練和測(cè)試，確保災(zāi)難發(fā)生后能夠充分發(fā)揮備份的效能，降低造成的影響和損失。

　　第五章 附 則

　　第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全保障情況組織安全檢查，檢查方式包括自檢查、委托檢查等方式。

　　第十七條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。