第一章　總則

　　第二章　基金管理公司的設(shè)立

　　第三章　基金管理公司的變更、解散

　　第四章　基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

　　第五章　基金管理公司的治理和經(jīng)營

　　第六章　監(jiān)督管理

　　第七章　附則

　　2004年6月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第98次主席辦公會議審議通過，并于2004年8月12日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自2004年10月1日起施行。1997年11月14日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》中國證券監(jiān)督管理委員會令第9號同時(shí)廢止。

　　二00四年九月十六日

　　第一章　總則

　　第一條　為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

　　第三條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

　　第四條　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第五條　基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　第二章　基金管理公司的設(shè)立

　　第六條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┕蓶|符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

　?。ǘ┯蟹稀蹲C券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；

　?。ㄈ┳再Y本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

　?。ㄋ模┯蟹戏伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

　　（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　?。┰O(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

　?。ㄆ撸┯蟹现袊C監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

　?。ò耍┙?jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第七條　基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于25%的股東。

　　主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬氖伦C券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

　　（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

　?。ㄈ┚哂休^好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

　?。ㄋ模┏掷m(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

　?。ㄎ澹┳罱?年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　?。]有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　?。ㄆ撸]有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　?。ò耍┚哂辛己玫纳鐣抛u(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

　　第八條　基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定的條件。

　　第九條　中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬橐榔渌趪一蛘叩貐^(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；

　?。ǘ┧趪一蛘叩貐^(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　?。ㄈ?shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

　?。ㄋ模┙?jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

　　第十條　基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

　　基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益；不得與其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承諾。

　　第十一條　一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。

　　第十二條　申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請材料。

　　主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

　　第十三條　申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股東發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。

　　第十四條　中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第十五條　中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：

　?。ㄒ唬┱髑笙嚓P(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；

　?。ǘ┎扇＜以u審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；

　　（三）自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

　　第十六條　中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)？ 痘鴯芾磣矢裰な欏貳？

　　中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

　　第三章　基金管理公司的變更、解散

　　第十七條　基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

　?。ㄒ唬┳兏蓶|、注冊資本或者股東出資比例；

　?。ǘ┳兏Q、住所；

　?。ㄈ┬薷恼鲁?；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　第十八條　基金管理公司變更股東、注冊資本、股東出資比例后，股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二章的規(guī)定。

　　第十九條　基金管理公司的股東處分其出資，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　?。ㄒ唬┕蓶|轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守在認(rèn)購、受讓出資時(shí)所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；

　　（二）股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益；

　?。ㄈ┕蓶|與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東不得通過股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其出資；

　?。ㄋ模┳兏蓶|的事項(xiàng)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利；

　?。ㄎ澹┓伞⑿姓ㄒ?guī)和公司章程的其他規(guī)定。

　　第二十條　基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。

　　第二十一條　基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起15日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請；涉及股東出資轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按規(guī)定提出申請時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請。

　　第二十二條　中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第二十三條　中國證監(jiān)會可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請。

　　涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)出資比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。

　　第二十四條　基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

　　變更為中外合資基金管理公司的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

　　第二十五條　基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。

　　第二十六條　基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

　　第二十七條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。

　　第二十八條　基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后方可進(jìn)行。

　　基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

　　第四章　基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

　　第二十九條　基金管理公司可以設(shè)立分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。

　　基金管理公司分支機(jī)構(gòu)可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)活動。

　　第三十條　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┕局卫斫∪瑑?nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力；

　　（二）公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　?。ㄈ┕緵]有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　（四）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　?。ㄎ澹M設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第三十一條　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起15日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報(bào)送申請材料。

　　第三十二條　中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　中國證監(jiān)會可以對擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　第三十三條　基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十四條　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

　　基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第三十五條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷分支機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告。

　　第五章　基金管理公司的治理和經(jīng)營

　　第三十六條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　第三十七條　基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

　　第三十八條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度；股東應(yīng)當(dāng)通過股東會依法行使權(quán)利，不得越過股東會、董事會直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　第三十九條　基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時(shí)，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。

　　第四十條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員。

　　董事會和董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。

　　第四十一條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3.

　　董事會審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：

　?。ㄒ唬┕炯盎鹜顿Y運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；

　?。ǘ┕竞突饘徲?jì)事務(wù)，聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所；

　?。ㄈ┕竟芾淼幕鸬陌肽甓葓?bào)告和年度報(bào)告；

　?。ㄋ模┓?、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第四十二條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由董事會聘任，對董事會負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

　　督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員，并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第四十三條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財(cái)務(wù)、董事會履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。

　　第四十四條　基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理?；鸸芾砉镜母呒壒芾砣藛T及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

　　第四十五條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

　　第四十六條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

　　第四十七條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。

　　第四十八條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完整。

　　第四十九條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。

　　第五十條　基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以相應(yīng)增加注冊資本。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　第五十一條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，管理和運(yùn)用固有資金。

　　基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第五十二條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。

　　基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

　　第五十三條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。

　　第六章　監(jiān)督管理

　　第五十四條　基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

　　第五十五條　中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　第五十六條　非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

　?。ㄒ唬┙?jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告；

　?。ǘ┯删哂袕氖伦C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價(jià)報(bào)告；

　　（三）監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告；

　　（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

　　第五十七條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送基金管理公司年度報(bào)告和年度評價(jià)報(bào)告；自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告，自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度報(bào)告。

　　第五十八條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　?。ㄒ唬┕竟蓶|的出資被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；

　?。ǘ┕竟蓶|處分其出資；

　　（三）公司股東發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

　?。ㄋ模┕竟蓶|被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

　?。ㄎ澹┕竟蓶|進(jìn)入清算程序或者被接管；

　?。┕炯捌涠?、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰；

　?。ㄆ撸┕炯捌涠?、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查；

　　（八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化；

　　（九）對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

　　基金管理公司發(fā)生本辦法第五十三條規(guī)定的突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第五十九條　中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會。

　　第六十條　中國證監(jiān)會可以采取下列措施對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率：

　　（一）進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

　?。ǘ┮蠡鸸芾砉咎峁┡c檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；

　?。ㄈ┰儐柣鸸芾砉镜墓ぷ魅藛T，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；

　?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

　?。ㄎ澹z查基金管理公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)；

　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

　　第六十一條　中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于兩人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

　　中國證監(jiān)會可以聘請注冊會計(jì)師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。

　　第六十二條　基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

　　第六十三條　中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

　　第六十四條　基金管理公司違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者存在較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　基金管理公司整改結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交整改報(bào)告，中國證監(jiān)會對其進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　第六十五條　基金管理公司股東違反本辦法第十九條的規(guī)定認(rèn)購、轉(zhuǎn)讓出資，或者違反本辦法第三十七條的規(guī)定不履行法定義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其整改；對其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員，可以采取監(jiān)管談話、記入誠信檔案、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　第六十六條　基金管理公司、基金管理公司的股東及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第七章　附則

　　第六十七條　本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

　　第六十八條　自然人參股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的具體管理辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第六十九條　本辦法自2004年10月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會令第9號《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》同時(shí)廢止。