中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知

證監(jiān)機構(gòu)字[2004]105號

頒布時間：2004-08-30 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

各證券公司：

　　為落實《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證監(jiān)會第三號令）和《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理管理辦法〉若干意見的通知》（證監(jiān)機字[2001]121號，以下簡稱三號令及其通知）要求，進(jìn)一步加強客戶交易結(jié)算資金的管理工作，現(xiàn)將證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理有關(guān)事項通知如下：

　　一、證券公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱結(jié)算公司）分別設(shè)立自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶，分別用于自營業(yè)務(wù)結(jié)算和代理業(yè)務(wù)結(jié)算。

　　二、證券公司應(yīng)將其上海、深圳兩個交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營業(yè)務(wù)席位或非自營業(yè)務(wù)席位，向結(jié)算公司報送席位指定情況和自營業(yè)務(wù)使用的賬戶，同時抄送證券交易所和中國證監(jiān)會機構(gòu)部。

　　三、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司自營債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務(wù)與客戶債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務(wù)分別安排在自營、客戶兩個主席位上分別進(jìn)行結(jié)算。

　　四、席位和備付金賬戶分設(shè)完成后，證券公司的各類業(yè)務(wù)均需按自營和客戶兩類進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分，按相應(yīng)的席位和備付金賬戶分別進(jìn)行交易和結(jié)算。

　　五、實行自營、客戶分戶結(jié)算之后，證券公司對全部交易承擔(dān)最終交收責(zé)任。我會另有規(guī)定的除外。

　　證券公司自營業(yè)務(wù)發(fā)生資金交收違約，結(jié)算公司可以扣留其自營席位上的證券以防范風(fēng)險，但不得扣押該證券公司客戶業(yè)務(wù)席位上的證券和備付金。對于客戶資金交收違約，結(jié)算公司可先從該證券公司的自營備付金賬戶扣款以完成交收。無論是自營還是客戶嚴(yán)重持續(xù)交收違約的證券公司，結(jié)算公司可商交易所限制或停止其自營席位交易。

　　六、證券公司應(yīng)將傭金的收取比例向結(jié)算公司報備。對于傭金、利差及其他需要從客戶結(jié)算備付金向自營結(jié)算備付金劃轉(zhuǎn)的結(jié)算調(diào)整，證券公司均需向結(jié)算公司提出申請，經(jīng)結(jié)算公司審查通過后方可完成；對于違反三號令及其通知規(guī)定的劃轉(zhuǎn)，結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)拒付。

　　七、自本通知下發(fā)之日起，各證券公司應(yīng)當(dāng)全力做好備付金分戶準(zhǔn)備工作，自二00四年十月一日起向結(jié)算公司報送席位指定情況和自營業(yè)務(wù)使用的賬戶。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會
二00四年八月三十日