各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）已于7月1日發(fā)布實(shí)施，現(xiàn)將實(shí)施《銷售辦法》的有關(guān)問題通知如下：

　　一、各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》的有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動(dòng)。

　　二、《銷售辦法》實(shí)施之前已經(jīng)成立或已獲核準(zhǔn)尚未完成募集的開放式基金，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五的，基金管理人應(yīng)當(dāng)會(huì)同基金托管人按照《銷售辦法》第二十九條的規(guī)定變更基金合同（契約）的相關(guān)內(nèi)容，報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）備案并公告后實(shí)施。

　　三、基金募集申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在該基金開始募集兩個(gè)工作日前將基金合同、招募說明書以及中國證監(jiān)會(huì)無異議的基金宣傳推介材料報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。

　　四、符合《銷售辦法》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》（見附件）的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金代銷資格業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。

　　二○○四年七月十五日

　　附件

　　證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式

　　一、申請(qǐng)材料的格式

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　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙格）。

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　　1、標(biāo)有“證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料”字樣；

　　2、申請(qǐng)人名稱；

　　3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；

　　4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）申請(qǐng)材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4或者1－4－1……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

　　（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式3份，其中至少1份為原件。基金代銷資格申請(qǐng)材料通過審核后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交書面、電子版光盤申請(qǐng)材料（定稿）各1份。

　　二、商業(yè)銀行需提交的申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容

　　（一）承諾函，保證向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；

　?。ǘ┥暾?qǐng)報(bào)告及銀行基本情況說明；

　　（三）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；

　?。ㄋ模┥虡I(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場(chǎng)情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對(duì)銀行經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等；

　?。ㄎ澹┵Y本充足率是否符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定的說明；

　?。┴?cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。ㄆ撸┳罱陜?nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　　（八）辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；

　　（九）基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；

　?。ㄊ氖禄痄N售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；

　?。ㄊ唬┿y行總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書；

　?。ㄊ┗鸫N業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；

　?。ㄊ┿y行總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　?。ㄊ模┿y行基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　?。ㄊ澹┳罱荒陜?nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　?。ㄊ┛蛻糍Y金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

　?。ㄊ撸┞蓭煶鼍叩姆梢庖姇?；

　?。ㄊ耍┗痄N售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；

　?。ㄊ牛┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　三、證券公司需提交的申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容

　　（一）承諾函，保證向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；

　?。ǘ┥暾?qǐng)報(bào)告及公司基本情況說明；

　?。ㄈ┘由w公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；

　?。ㄋ模┥虡I(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場(chǎng)情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對(duì)公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等；

　?。ㄎ澹┴?cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；

　　（六）最近一個(gè)月的凈資本表；

　?。ㄆ撸﹥糍Y本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是否符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況說明；

　?。ò耍┳罱陜?nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　　（九）最近兩年是否有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益行為的情況說明；

　?。ㄊ┕臼欠癜l(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說明；

　?。ㄊ唬┕臼欠褚蜻`法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；

　　（十二）辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；

　?。ㄊ┗痄N售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；

　　（十四）從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；

　　（十五）公司總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書；

　?。ㄊ┗鸫N業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；

　?。ㄊ撸┕究偛颗c分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　?。ㄊ耍┕净鸫N業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　?。ㄊ牛┳罱荒陜?nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　?。ǘ┛蛻糍Y金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

　?。ǘ唬┞蓭煶鼍叩姆梢庖姇?；

　　（二十二）基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；

　?。ǘ┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　四、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需提交的申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容

　?。ㄒ唬┏兄Z函，保證向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；

　?。ǘ┥暾?qǐng)報(bào)告及公司基本情況說明；

　?。ㄈ┘由w公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；

　?。ㄋ模┥虡I(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場(chǎng)情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對(duì)公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等；

　?。ㄎ澹┴?cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。┳罱陜?nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　?。ㄆ撸┕臼欠癜l(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說明；

　?。ò耍┕臼欠褚蜻`法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；

　?。ň牛┺k理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；

　?。ㄊ┗痄N售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；

　?。ㄊ唬氖禄痄N售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；

　?。ㄊ┕究偛考爸饕种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書；

　?。ㄊ┕靖呒?jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書；

　?。ㄊ模┗鸫N業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；

　　（十五）公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　?。ㄊ┕净鸫N業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　?。ㄊ撸┕咀罱荒陜?nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　?。ㄊ耍┛蛻糍Y金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

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　?。ǘ┗痄N售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；

　　（二十一）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　五、專業(yè)基金銷售公司需提交的申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容

　?。ㄒ唬┏兄Z函，保證向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；

　?。ǘ┥暾?qǐng)報(bào)告及公司基本情況說明；

　?。ㄈ┘由w公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；

　?。ㄋ模┕菊鲁?；

　?。ㄎ澹┥虡I(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場(chǎng)情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對(duì)公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等；

　?。┴?cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。ㄆ撸┲饕鲑Y人的財(cái)務(wù)狀況說明和規(guī)范運(yùn)作情況說明；

　?。ò耍┳罱陜?nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　?。ň牛┕臼欠癜l(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說明；

　?。ㄊ┕臼欠褚蜻`法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；

　?。ㄊ唬┗痄N售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；

　?。ㄊ氖禄痄N售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；

　　（十三）公司高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書；

　?。ㄊ模┗鸫N業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；

　　（十五）公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　　（十六）公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；

　?。ㄊ撸┕咀罱荒陜?nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　?。ㄊ耍┛蛻糍Y金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

　　（十九）律師出具的法律意見書；

　　（二十）基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；

　　（二十一）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。