各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證監(jiān)局，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各證券、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算有限公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門：

　　為了貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》，進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可的行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)在執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○四年七月一日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）

　　第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）實(shí)施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱行政許可，是指中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)公民、法人或者其他組織（以下稱申請(qǐng)人）的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場特定活動(dòng)的行為。

　　第三條　中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可的程序適用本規(guī)定。

　　申請(qǐng)人依法取得行政許可后，申請(qǐng)變更行政許可以及延續(xù)行政許可有效期的，適用本規(guī)定。

　　第四條　中國證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤┬姓S可。

　　第五條　中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第六條　中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，遵循便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第七條　中國證監(jiān)會(huì)依法可以授權(quán)派出機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可，以被授權(quán)單位的名義作出行政許可決定。

　　第八條　中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理，統(tǒng)一送達(dá)，一次告知補(bǔ)正，說明理由，公示等制度。

　　第二章　一般程序

　　第一節(jié)　受理

　　第九條　中國證監(jiān)會(huì)實(shí)行行政許可統(tǒng)一受理制度，由專門的機(jī)構(gòu)（以下稱受理部門）辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。

　　受理一般包括行政許可申請(qǐng)書及有關(guān)申請(qǐng)材料（以下稱申請(qǐng)材料）的接收、登記、核對(duì)、補(bǔ)正，作出受理或者不予受理決定，告知、送達(dá)受理或者不予受理決定等環(huán)節(jié)。

　　第十條　申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件，并予以核對(duì)。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書，出示受托人的身份證明文件。

　　受理部門指導(dǎo)申請(qǐng)人或者其受托人對(duì)照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請(qǐng)材料目錄》進(jìn)行自我核查，申請(qǐng)人或者其受托人確認(rèn)申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目且沒有遺漏有關(guān)申請(qǐng)材料后，由申請(qǐng)人或者其受托人填寫《申請(qǐng)材料情況登記表》。

　　申請(qǐng)人通過信函方式提交申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì)、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式并確定送達(dá)方式。

　　第十一條　受理部門指導(dǎo)申請(qǐng)人對(duì)照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請(qǐng)材料目錄》，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理，并出具不予受理通知。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。

　　第十二條　受理部門接收申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù)。登記內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：申請(qǐng)人的名稱或者姓名，申請(qǐng)材料的名稱、數(shù)量，申請(qǐng)材料接收日期，具體負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門（以下稱審查部門）等。

　　第十三條　受理部門接收申請(qǐng)材料并登記完畢后，應(yīng)當(dāng)為申請(qǐng)人開具申請(qǐng)材料接收憑證。

　　申請(qǐng)材料接收憑證應(yīng)當(dāng)注明申請(qǐng)人的名稱或者姓名，收取申請(qǐng)材料的名稱、數(shù)量、日期等以及五個(gè)工作日內(nèi)告知申請(qǐng)人是否受理或者需要補(bǔ)正有關(guān)申請(qǐng)材料的情況。

　　第十四條　受理部門應(yīng)當(dāng)在開具申請(qǐng)材料接收憑證的當(dāng)日填寫行政許可工作單，并通知審查部門立即領(lǐng)取申請(qǐng)材料、行政許可工作單和《申請(qǐng)材料情況登記表》。

　　行政許可工作單包括申請(qǐng)人的名稱或者姓名，申請(qǐng)材料的名稱、數(shù)量，送轉(zhuǎn)的審查部門，以及受理、審查、決定、送達(dá)等各個(gè)環(huán)節(jié)的必要信息。

　　行政許可工作單是確定行政許可工作流程、劃分受理部門和審查部門職責(zé)的重要依據(jù)，受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)如實(shí)填寫。

　　第十五條　除本規(guī)定第十一條規(guī)定的由受理部門當(dāng)場決定不予受理申請(qǐng)的情形、第三章規(guī)定適用簡易程序的行政許可以及第三十七條規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可外，是否受理行政許可申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由審查部門審查后決定。

　　審查部門收到受理部門送轉(zhuǎn)的申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排審查工作人員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全或者是否符合法定形式進(jìn)行審查。

　　第十六條　審查部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

　　第十七條　需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，經(jīng)審查部門有關(guān)處室負(fù)責(zé)人簽字同意后將需要申請(qǐng)人補(bǔ)正的內(nèi)容告知受理部門，由受理部門制作補(bǔ)正通知。申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的，審查部門將申請(qǐng)材料送回受理部門，由受理部門將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記。

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

　　第十八條　受理部門負(fù)責(zé)接收、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料，并于接收當(dāng)日送轉(zhuǎn)審查部門。

　　第十九條　在作出受理申請(qǐng)決定之前申請(qǐng)人要求撤回申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）或者授權(quán)委托書、撤回申請(qǐng)材料的申請(qǐng)，收回申請(qǐng)材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。

　　第二十條　申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，審查部門應(yīng)當(dāng)作出受理申請(qǐng)的決定。決定受理申請(qǐng)的，由受理部門制作受理通知。

　　決定受理的申請(qǐng)，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi)，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。

　　第二十一條　申請(qǐng)人有下列情形之一的，審查部門作出不予受理申請(qǐng)決定：

　?。ㄒ唬┩ㄖ暾?qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料，申請(qǐng)人在三十個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的；

　?。ǘ┥暾?qǐng)人在三十個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；

　?。ㄈ┓伞⑿姓ㄒ?guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)作出不予受理申請(qǐng)決定的情形。

　　決定不予受理申請(qǐng)的，審查部門說明不予受理的理由，由受理部門制作不予受理通知，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料，同時(shí)受理部門應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料或者申請(qǐng)材料的復(fù)印件。

　　第二十二條　審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起五個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起二個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理申請(qǐng)決定，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理。

　　第二節(jié)　審查

　　第二十三條　審查部門作出受理申請(qǐng)決定后，應(yīng)當(dāng)立即立卷建檔，安排審查工作人員按照內(nèi)部工作流程對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

　　第二十四條　審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書面說明、解釋的，原則上應(yīng)當(dāng)將問題一次匯總成書面反饋意見。確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說明、解釋的，審查部門可以提出第二次書面反饋意見，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。

　　申請(qǐng)人的書面回復(fù)意見不明確，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書面反饋的次數(shù)，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。

　　書面反饋意見經(jīng)審查部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)后送受理部門，由受理部門告知、送達(dá)申請(qǐng)人。根據(jù)工作需要，書面反饋意見可以抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)人提交的書面回復(fù)意見，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記并送轉(zhuǎn)審查部門。

　　審查部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在書面反饋意見告知、送達(dá)申請(qǐng)人之前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸。

　　第二十五條　需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書面回復(fù)意見作出說明、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)在辦公場所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談，涉及重大問題的，審查部門應(yīng)當(dāng)做好會(huì)談?dòng)涗洝?/P>

　　第二十六條　審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中，可以就相關(guān)專業(yè)問題向中國證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)有關(guān)部門或者其他有關(guān)單位征詢意見。會(huì)內(nèi)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查部門的要求在收到征詢文件后二至七個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。

　　第二十七條　審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。

　　對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料，可以通過下列方式進(jìn)行核查：

　?。ㄒ唬┮笊暾?qǐng)人作出書面說明；

　　（二）要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書面說明；

　?。ㄈ┯芍袊C監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查；

　?。ㄋ模┯芍袊C監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行實(shí)地核查；

　?。ㄎ澹┓?、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他核查方式。

　　需要實(shí)地核查的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。

　　經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人涉嫌違法違規(guī)的，由審查部門建議立案查處或者移送有關(guān)部門進(jìn)行查處。

　　審查部門在作出核查決定及核查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況告知受理部門。

　　第二十八條　依法需要專家評(píng)審的行政許可，由審查部門負(fù)責(zé)組織召開專家評(píng)審會(huì)議，并記錄、整理專家的評(píng)審意見。

　　第三節(jié)　決定

　　第二十九條　在審查申請(qǐng)材料過程中，申請(qǐng)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定：

　　（一）申請(qǐng)人是公民，該公民死亡或者喪失行為能力的；

　?。ǘ┥暾?qǐng)人是法人或者其他組織，該法人或者其他組織依法終止的；

　?。ㄈ┥暾?qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的；

　　（四）申請(qǐng)人未在本規(guī)定第二十四條規(guī)定的三十個(gè)工作日內(nèi)作出進(jìn)一步說明、解釋的；

　　第三十條　審查部門認(rèn)為符合前條規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止審查的，提出終止審查建議，報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)終止審查通知。

　　申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請(qǐng)，由受理部門送轉(zhuǎn)審查部門。簽發(fā)終止審查通知的，審查部門應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料送轉(zhuǎn)受理部門退回申請(qǐng)人。

　　第三十一條　審查部門應(yīng)當(dāng)在行政許可期限屆滿前五個(gè)工作日，根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。

　　作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第三十二條　作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)下列行政許可證件：

　　（一）中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；

　?。ǘ┵Y格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；

　　（三）許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；

　?。ㄋ模┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。

　　第三章　簡易程序

　　第三十三條　事項(xiàng)簡單、審查標(biāo)準(zhǔn)明確、申請(qǐng)材料采用格式文本的行政許可，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定。

　　第三十四條　適用簡易程序的行政許可，受理部門當(dāng)場進(jìn)行形式審查，并直接作出受理的決定或者提出補(bǔ)正申請(qǐng)材料的要求。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場更正。

　　第三十五條　適用簡易程序并已決定受理的行政許可，由審查部門進(jìn)行審查。審查部門在審查過程中，可以向申請(qǐng)人口頭提出申請(qǐng)材料中存在的問題，要求申請(qǐng)人進(jìn)行說明、解釋，并應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄后簽字保存。確需書面反饋意見的，按照本規(guī)定第二十四條的規(guī)定辦理。

　　第三十六條　適用簡易程序的行政許可，由審查部門根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的授權(quán)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定，并加蓋中國證監(jiān)會(huì)印章。

　　第四章　特殊程序

　　第三十七條　派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)按照本規(guī)定第二章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定接收、登記申請(qǐng)材料，作出是否受理的決定并送達(dá)申請(qǐng)人。

　　派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見和全部申請(qǐng)材料及行政許可工作單報(bào)送審查部門。

　　審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。

　　第三十八條　中國證監(jiān)會(huì)審查、需要派出機(jī)構(gòu)出具書面意見的行政許可，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料，審查部門決定是否受理。

　　派出機(jī)構(gòu)在規(guī)定的期限內(nèi)出具書面意見，并將書面意見報(bào)送審查部門。

　　審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。

　　第三十九條　本規(guī)定所稱聯(lián)合行政許可，是指中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)依法應(yīng)當(dāng)共同進(jìn)行審查并作出決定的行政許可。

　　第四十條　中國證監(jiān)會(huì)主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料，審查部門決定是否受理。

　　審查部門經(jīng)審查，報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人同意后，由受理部門將申請(qǐng)材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽完畢后，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)會(huì)簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。

　　第四十一條　其他行政機(jī)關(guān)主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料后轉(zhuǎn)送審查部門。

　　審查部門經(jīng)審查，報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人會(huì)簽后，由受理部門退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會(huì)簽的行政機(jī)關(guān)。

　　第五章　期限與送達(dá)

　　第四十二條　除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、聯(lián)合行政許可外，中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。二十個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十個(gè)工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第四十三條　派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見和全部申請(qǐng)材料。中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。

　　第四十四條　審查部門需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問題進(jìn)行說明、解釋的，自書面反饋意見發(fā)出之日起到受理部門接收申請(qǐng)人書面回復(fù)意見的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第四十五條　需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的，自審查部門作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第四十六條　依法需要專家評(píng)審的行政許可，自書面通知專家參加評(píng)審會(huì)議之日起到評(píng)審會(huì)議結(jié)束所需的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評(píng)審會(huì)議所需時(shí)間在受理通知書中注明。

　　第四十七條　作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書面決定。

　　第四十八條　在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請(qǐng)材料接收憑證，送達(dá)的補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書面反饋意見等行政許可文件，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會(huì)行政許可專用章。

　　由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國證監(jiān)會(huì)行政許可專用章的函件。

　　在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的終止審查通知、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書面決定等，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會(huì)印章。

　　中國證監(jiān)會(huì)作出不予受理決定和不予行政許可決定的，受理部門還應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)文書上印明申請(qǐng)人舉報(bào)投訴的途徑。

　　第四十九條　補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書面反饋意見、終止審查通知、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件、不予行政許可書面決定等行政許可文件，由受理部門按照申請(qǐng)人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知、送達(dá)申請(qǐng)人，受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔。

　　依據(jù)本規(guī)定第三十七條、第三十八條作出的行政許可書面決定，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　第五十條　行政許可文件可以通過郵寄、申請(qǐng)人自行領(lǐng)取、申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取、公告等方式送達(dá)申請(qǐng)人。

　　第五十一條　申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號(hào)信或者特快專遞的封面寫明行政許可文件的名稱。受理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門回執(zhí)。

　　第五十二條　申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件并予以簽收。申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請(qǐng)人的授權(quán)委托書、受托人的身份證明文件并予以簽收。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件的原件或者復(fù)印件。

　　第五十三條　申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知五個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。

　　第六章　公示

　　第五十四條　行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請(qǐng)人查閱。

　　依法應(yīng)當(dāng)舉行國家考試，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報(bào)名條件、報(bào)考辦法、考試科目以及考試大綱。

　　第五十五條　中國證監(jiān)會(huì)采取下列方式進(jìn)行公示：

　?。ㄒ唬┰谥袊C監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布；

　?。ǘ┯≈菩姓S可手冊(cè)，并放置在辦公場所；

　?。ㄈ┰谵k公場所張貼；

　?。ㄋ模┢渌行П憬莸墓痉绞健?/P>

　　第五十六條　審查部門負(fù)責(zé)及時(shí)提供應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，包括新設(shè)定行政許可或者變更已有的行政許可的相關(guān)內(nèi)容。

　　受理部門根據(jù)審查部門提供的公示內(nèi)容，組織中國證監(jiān)會(huì)信息管理、后勤管理等部門具體辦理公示事宜。

　　第五十七條　申請(qǐng)人要求中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，由審查部門負(fù)責(zé)說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

　　審查部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立健全定期或者不定期的接待申請(qǐng)人制度，負(fù)責(zé)解答申請(qǐng)人提出的行政許可事項(xiàng)咨詢事宜。

　　第五十八條　除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外，受理部門應(yīng)當(dāng)將中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定按月送交信息管理部門在中國證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布。

　　中國證監(jiān)會(huì)定期出版公告，收錄中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定。

　　派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予和不予行政許可決定應(yīng)當(dāng)在作出該行政許可決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)抄報(bào)受理部門和相關(guān)審查部門。

　　受理部門負(fù)責(zé)接待有關(guān)單位和個(gè)人查詢中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定。

　　第七章　檔案管理和統(tǒng)計(jì)

　　第五十九條　受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政許可實(shí)施過程中的檔案管理，按照中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的檔案管理辦法，保存各種行政許可原始資料。

　　第六十條　審查部門負(fù)責(zé)整理審查行政許可過程中部門內(nèi)部留存的文件，包括申請(qǐng)材料、補(bǔ)正申請(qǐng)材料、內(nèi)部會(huì)議討論紀(jì)要、申請(qǐng)人書面回復(fù)意見、與申請(qǐng)人的會(huì)談?dòng)涗?、專家評(píng)審會(huì)議記錄、核查報(bào)告等，并移送受理部門。

　　受理部門負(fù)責(zé)整理由其送達(dá)的行政許可文件的原件或者復(fù)印件、有關(guān)行政許可登記表、工作單等，并負(fù)責(zé)接收經(jīng)審查部門整理的文件。

　　受理部門應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)檔案管理部門移交整理后的全部檔案材料，由檔案管理部門予以保管。

　　第六十一條　受理部門應(yīng)當(dāng)定期統(tǒng)計(jì)不同種類行政許可、受理和不予受理行政許可決定、終止審查決定、準(zhǔn)予和不予行政許可決定的數(shù)量，匯總不予受理、終止審查、不予行政許可以及需要延長審查時(shí)間的理由，并將統(tǒng)計(jì)結(jié)果定期在中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)一定范圍內(nèi)通報(bào)。

　　第八章　附則

　　第六十二條　受理部門、審查部門、信息管理部門、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，制定和完善內(nèi)部工作細(xì)則和流程，做好工作銜接，建立行政許可信息電子網(wǎng)絡(luò)共享機(jī)制，實(shí)施行政許可電子化管理，提高辦事效率。

　　被授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所實(shí)施行政許可，由派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所根據(jù)本單位的實(shí)際情況，參照本規(guī)定制定具體實(shí)施程序并予以公布。派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所制定的實(shí)施程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　第六十三條　其他法律、行政法規(guī)對(duì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定且不與《中華人民共和國行政許可法》相抵觸的，按照其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序執(zhí)行。

　　本規(guī)定有原則規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的，按照具體程序規(guī)定執(zhí)行。

　　本規(guī)定第三章、第四章未作出規(guī)定的其他程序，適用第二章的規(guī)定。

　　第六十四條　中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政許可活動(dòng)中違反本規(guī)定的，依照《中國證監(jiān)會(huì)行政許可執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)[2004]45號(hào)）進(jìn)行處理。

　　第六十五條　本規(guī)定自2004年7月1日起施行。