中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，各證券公司：正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2009]8號(hào)文件規(guī)定，本文失效。

　　為規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）和《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字「2004」96號(hào)）等規(guī)定，現(xiàn)就證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)原則

　　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司一種新的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)形式，目前尚無(wú)成熟做法和經(jīng)驗(yàn)可循。為穩(wěn)妥推動(dòng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，采取先試點(diǎn)、后推開(kāi)的原則。在試點(diǎn)階段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格限定辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司范圍，僅允許已通過(guò)評(píng)審、成為可從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司試行辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，待積累一定經(jīng)驗(yàn)后，再逐步推開(kāi)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　證券公司此前已開(kāi)展的集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須按照《試行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行清理。

　　二、開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本規(guī)范

　　證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定，遵循如下業(yè)務(wù)規(guī)范：

　　（一）內(nèi)控制度

　　1、對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。公司負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得由同一人兼任，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)對(duì)外獨(dú)立開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有三年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　3、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度，設(shè)定清晰的清算路徑和資金劃轉(zhuǎn)渠道，保證風(fēng)險(xiǎn)控制部門、監(jiān)督檢查部門能夠?qū)腺Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理進(jìn)行有效的監(jiān)控，切實(shí)防止賬外經(jīng)營(yíng)、挪用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)及其他違法違規(guī)情況的發(fā)生。

　?。ǘ┩茝V安排

　　1、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他具有證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。證券公司對(duì)代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《試行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　2、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　3、嚴(yán)禁通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　4、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金，證券公司和推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將推廣期間客戶的資金存入在托管銀行開(kāi)立的專門賬戶。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。

　　6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　7、證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料。

　?。ㄈ┩顿Y風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)材料中向投資者進(jìn)行明確的風(fēng)險(xiǎn)提示，說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。

　　證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計(jì)算公司凈資本時(shí)，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額。

　?。ㄋ模┑怯?、托管與結(jié)算

　　在試點(diǎn)階段，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)；實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金嚴(yán)格的獨(dú)立存管并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，可以按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

　　托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱；同時(shí)，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開(kāi)立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司－托管銀行－集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管銀行進(jìn)行復(fù)核。

　　（五）席位

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券交易所的投資交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)集中在專用的席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。

　?。┩顿Y組合

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合安排應(yīng)當(dāng)遵守《試行辦法》的規(guī)定，并符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同的約定。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起六個(gè)月內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的股票，應(yīng)當(dāng)遵守《試行辦法》關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的限制規(guī)定。

　　托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　（七）流動(dòng)性要求

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持必要的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)；

　　2、集合資產(chǎn)管理合同可以約定，當(dāng)客戶在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)退出的金額超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)一定比例時(shí)，證券公司可以按比例辦理退出申請(qǐng)，并暫停接受超過(guò)部分退出申請(qǐng)或暫緩支付，但暫停或暫緩期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日。

　　3、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理合同的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見(jiàn)提供給客戶和托管銀行，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　?。ň牛┵M(fèi)用

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。

　　證券公司、托管銀行、推廣機(jī)構(gòu)不得采用低于成本收費(fèi)等方式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　三、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案或批準(zhǔn)程序

　?。ㄒ唬┥陥?bào)

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《試行辦法》及本《通知》附件規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請(qǐng)材料（以下簡(jiǎn)稱申報(bào)材料），并聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性和申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見(jiàn)。上述申報(bào)材料一式四份（至少一份為原件），其中報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)三份，報(bào)送證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份。

　　證券公司已依法設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，且仍存續(xù)的，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)就擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與公司目前所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行比較分析，并對(duì)其差異進(jìn)行說(shuō)明。

　?。ǘ┦芾?/p>

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。

　　證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》及本通知的規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后十個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開(kāi)始運(yùn)作之前，暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。

　　（三）審核

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申報(bào)材料后，結(jié)合有關(guān)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)情況，對(duì)擬設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行審核。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，作出無(wú)異議或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，作出有異議或不予批準(zhǔn)的決定。

　　托管銀行根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的無(wú)異議或批準(zhǔn)的決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（上海、深圳分公司）開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　四、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)管

　?。ㄒ唬┘腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃推廣、設(shè)立情況的報(bào)告

　　在中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具批復(fù)或無(wú)異議函后，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)方可開(kāi)展有關(guān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣活動(dòng)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備，在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣和設(shè)立工作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃正式推廣文件應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本內(nèi)容一致。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后五個(gè)工作日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣、設(shè)立情況和驗(yàn)資報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)可對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣設(shè)立情況、技術(shù)系統(tǒng)情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

　　（二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資運(yùn)作和信息披露

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立后，證券公司、托管銀行、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、《試行辦法》、本《通知》的規(guī)定和集合資產(chǎn)管理合同、托管協(xié)議、代理推廣協(xié)議的約定履行投資、托管和推廣職責(zé)，辦理客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及分紅等事宜。

　　證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》和《本通知》的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，發(fā)生變更投資主辦人員、變更代理推廣機(jī)構(gòu)、巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向客戶披露。

　　（三）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的展期、解散或終止

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿擬展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)至少在屆滿前三個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出展期申請(qǐng)，比照設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定提交展期申請(qǐng)材料，并提供擬展期的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立以來(lái)運(yùn)作情況的說(shuō)明。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況良好，未發(fā)生違法違規(guī)情況，且仍符合設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃條件的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可以展期。

　　擬終止或者解散集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，證券公司應(yīng)當(dāng)至少提前一個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止或解散后五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、推廣和運(yùn)作等活動(dòng)的監(jiān)督檢查，并負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立專門的檔案，督促有關(guān)證券公司和托管銀行按時(shí)報(bào)送客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告，對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作、信息披露、客戶服務(wù)等事項(xiàng)實(shí)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，發(fā)生重大情況的，及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)與有關(guān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)有關(guān)監(jiān)管事宜。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券機(jī)構(gòu)擅自開(kāi)展集合性理財(cái)活動(dòng)或從事其他違反《試行辦法》或本《通知》規(guī)定的活動(dòng)的，要依法予以處理，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　五、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》和本《通知》的規(guī)定盡快補(bǔ)充完善證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)中賬戶開(kāi)立、投資交易、回購(gòu)業(yè)務(wù)、信息披露、托管結(jié)算等事項(xiàng)的監(jiān)管，切實(shí)防范業(yè)務(wù)運(yùn)作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。遇到重大情況時(shí)，須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并通報(bào)證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送有關(guān)資料。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《試行辦法》和本《通知》的規(guī)定加強(qiáng)對(duì)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)，制止證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，并對(duì)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況跟蹤記錄。

　　附件：（點(diǎn)擊查看）

　　1、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

　　2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)主要內(nèi)容

　　3、集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引

　　4、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表