各綜合類證券公司，各上市公司及擬上市公司：正保會計網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]8號文件規(guī)定，本文失效。

　　為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、首批保薦代表人進(jìn)行注冊登記，對《辦法》第十一條第（一）項關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┚邆淙暌陨贤顿Y銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目的項目負(fù)責(zé)人。該項目負(fù)責(zé)人應(yīng)是列名于公開發(fā)行募集文件的項目負(fù)責(zé)人。一個項目應(yīng)只認(rèn)定一名項目負(fù)責(zé)人。

　?。ǘ┚邆湮迥暌陨贤顿Y銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目。該參與人員應(yīng)列名于公開發(fā)行募集文件。一個項目應(yīng)只認(rèn)定兩名參與人員，其中包括一名項目負(fù)責(zé)人。

　　（三）具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，目前擔(dān)任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負(fù)責(zé)人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。

　　具備上述投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷之一的個人，可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。

　　二、首批保薦代表人注冊登記結(jié)束，其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近一年內(nèi)至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項目的項目主辦人。

　　三、已注冊登記為保薦代表人的個人應(yīng)持續(xù)符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第（一）項“具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷”是指，在兩年內(nèi)至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項目的保薦代表人。

　　四、自首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單公布之日起，中國證監(jiān)會只受理保薦機(jī)構(gòu)提交的證券發(fā)行上市推薦文件。

　　五、保薦制度實施一段時間后，根據(jù)市場情況，現(xiàn)行的推薦通道將予以廢止。

　　六、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行注冊登記、年度備案、重大事項報告、發(fā)行上市推薦等，應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求填報相關(guān)報表。

　　七、中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)［2001］48號）第十六條有關(guān)主承銷商回訪的規(guī)定同時廢止。

　　附件（點擊查看）

　　表一 保薦機(jī)構(gòu)注冊登記表（I-1）

　　表二 保薦機(jī)構(gòu)年度備案表（I-2）

　　表三 保薦機(jī)構(gòu)重大事項報告表（I-3）

　　表四 保薦總結(jié)報告書（I-4）

　　表五 保薦代表人注冊登記表（R-1）

　　表六 保薦代表人年度備案表（R-2）

　　表七 保薦代表人重大事項報告表（R-3）

　　表八 證券發(fā)行推薦書（S-1）

　　表九 證券上市推薦書（S-2）

　　中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○四年一月二日