法規(guī)庫

證券從業(yè)人員行為守則（試行）

頒布時間：2003-09-18 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券業(yè)協(xié)會

　　為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽，促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準則“八要十不準”，供證券從業(yè)人員嚴格自律，自覺遵守。

　　證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）

　　遵紀守法勤勉盡責(zé)

　　廉潔自律文明服務(wù)

　　證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）

　　八要：

　　1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；

　　2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；

　　3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權(quán)益；

　　4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；

　　5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；

　　6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；

　　7、要團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；

　　8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。

　　十不準：

　　1、不準向客戶提供虛假及不負責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券；

　　2、不準與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；

　　3、不準為自己或親屬買賣股票；

　　4、不準對客戶的交易記錄擅作更改；

　　5、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；

　　6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況；

　　7、不準接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；

　　8、不準為客戶透支；

　　9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；

　　10、不準有任何操縱市場行為。

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