《證券業(yè)從業(yè)人員培訓綱要（試行）》經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會第三屆常務理事會第二次會議審議通過，現(xiàn)予以公布，自2003年10月1日起試行。

　　中國證券業(yè)協(xié)會
2003年9月22日

　　證券業(yè)從業(yè)人員培訓綱要（試行）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為適應證券行業(yè)的發(fā)展，提高證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）的執(zhí)業(yè)水平，規(guī)范和指導培訓工作，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，制訂本綱要。

　　第二條　本綱要適用于中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）規(guī)劃、部署與組織實施的從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓和懲戒培訓。從業(yè)資格考試、專業(yè)水平考試的應試培訓，在相關考試辦法中另行規(guī)定。

　　第三條　本綱要中的從業(yè)人員是指會員公司中獲得證券執(zhí)業(yè)資格的人員。

　　第四條　從業(yè)人員培訓由協(xié)會、會員公司和特別會員等培訓單位組織實施。

　　第五條　從業(yè)人員培訓應符合證券業(yè)特點，內(nèi)容上要注重實效性、針對性和前瞻性。

　　第二章　培訓組織

　　第六條　協(xié)會的職責：

　?。ㄒ唬┲朴喰袠I(yè)培訓規(guī)劃；

　?。ǘ┲朴喰袠I(yè)培訓標準，組織編、審培訓大綱和教材；

　　（三）建立行業(yè)培訓資源共享機制，管理從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓和懲戒培訓的信息；

　?。ㄋ模┙M織培訓調(diào)研，開展工作交流；

　?。ㄎ澹┙M織行業(yè)專題性培訓。

　　第七條　會員公司的職責：

　　（一）建立內(nèi)部培訓制度，指定相關部門制訂培訓計劃并組織實施；

　?。ǘ┮罁?jù)協(xié)會的行業(yè)培訓計劃，配合協(xié)會組織的培訓。

　　第八條　地方協(xié)會可根據(jù)協(xié)會的規(guī)劃部署，負責組織所轄地區(qū)從業(yè)人員的培訓工作，并承擔相應的組織管理職責。

　　第三章　培訓類別及內(nèi)容

　　第九條　培訓類別包括：

　?。ㄒ唬┖罄m(xù)職業(yè)培訓。從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓。

　?。ǘ徒渑嘤?。從業(yè)人員違反行政法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守和行業(yè)公約等需要強制接受的培訓。

　　第十條　后續(xù)職業(yè)培訓的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守、新產(chǎn)品和新業(yè)務的實施規(guī)則與操作要點等。

　　第十一條　懲戒培訓的內(nèi)容側重法律法規(guī)、從業(yè)守則、道德操守等。

　　第四章　培訓要求

　　第十二條　各培訓單位舉辦的下列培訓為后續(xù)職業(yè)培訓：

　?。ㄒ唬┯蓞f(xié)會、會員公司和地方協(xié)會按照后續(xù)職業(yè)培訓大綱組織實施的培訓；

　?。ǘ┯勺C券監(jiān)管部門組織的法律法規(guī)等業(yè)務知識培訓；

　?。ㄈ┯勺C券交易所和登記結算公司組織的業(yè)務準則、技術標準和操作規(guī)則等業(yè)務培訓。

　　第十三條　會員公司和地方協(xié)會自行組織的培訓，滿足下列條件，可作為后續(xù)職業(yè)培訓：

　?。ㄒ唬┡嘤杻?nèi)容為法律法規(guī)、職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)準則、操作規(guī)程及專業(yè)知識；

　?。ǘ┡嘤栱椖坑忻鞔_的師資、講義，且時間為4個學時以上。

　　第十四條　懲戒培訓由協(xié)會組織實施。

　　第十五條　在組織實施培訓項目過程中，各培訓單位應按以下工作程序進行：

　?。ㄒ唬┒ㄆ诠寂嘤栍媱?；

　?。ǘ┲朴喸攲嵉呐嘤枌嵤┓桨?，周密安排教務和會務；

　?。ㄈ┒嗲肋x聘培訓師資，逐步建立結構合理、數(shù)量充足、相對穩(wěn)定的高水平師資隊伍；

　　（四）培訓實行考核制度，重點考核培訓內(nèi)容的掌握程度，同時應有明確的考核結果；

　　（五）設立培訓質(zhì)量評價環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓意見和建議；

　　（六）登記從業(yè)人員培訓時間、內(nèi)容、考核結果等有關信息；

　?。ㄆ撸└髋嘤枂挝粚嵤┑膹臉I(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，在培訓項目結束后十五個工作日內(nèi)將培訓信息以電子版形式正式送交協(xié)會。

　　第十六條　培訓可采取集中面授、網(wǎng)絡教育及國（境）外院校和專業(yè)機構的代培代訓等多種方式。

　　第五章　學時計算

　　第十七條　從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時。從業(yè)人員年檢期間培訓學時為20學時（簡稱總學時）。

　　第十八條　凡屬下列情況的，培訓學時全額計入培訓總學時：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)會組織的法律法規(guī)、業(yè)務操作和創(chuàng)新等內(nèi)容的集中面授或遠程形式的培訓；

　　（二）證券監(jiān)管部門、證券交易所以及證券登記結算公司組織的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)準則等專項培訓；

　　（三）會員公司和地方協(xié)會按協(xié)會制定的后續(xù)職業(yè)培訓綱要組織的培訓。

　　第十九條　會員公司或地方協(xié)會自行組織的、符合后續(xù)職業(yè)培訓要求的培訓，培訓學時可計入后續(xù)職業(yè)培訓總學時，但最高計時比例不超過總學時的50%.

　　第二十條　從業(yè)人員接受與證券業(yè)務相關的會計、法律、金融專業(yè)的教育，在年檢期間獲得學士、碩士和博士學位的，分別豁免后續(xù)職業(yè)培訓總學時中的6學時、8學時和10學時。

　　第二十一條　懲戒培訓不得少于6學時，考核采取閉卷方式，重點考核法律法規(guī)知識?？己瞬缓细裾?，須再次接受培訓和考核。

　　第六章　附　　則

　　第二十二條　本綱要由協(xié)會負責解釋。

　　第二十三條　本綱要從2003年10月1日起實施。