關(guān)于發(fā)布《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知

頒布時(shí)間：2003-11-05 00:00:00.000　發(fā)文單位：上海證券交易所深圳證券交易所

各會(huì)員單位：

　　《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個(gè)月后施行。

　　上海證券交易所深圳證券交易所
二00一年八月三十一日

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條　深圳證券交易所和上海證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。

　　本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。

　　第三條　證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

　　第四條　證券交易采用無紙化的電腦集中競價(jià)等交易方式。

　　第二章交易市場(chǎng)

　　第一節(jié) 交易場(chǎng)所

　　第五條　交易所設(shè)置交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　第六條　交易主機(jī)通過報(bào)盤系統(tǒng)接受申報(bào)指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會(huì)員。

　　第七條　申報(bào)指令由會(huì)員以有形席位報(bào)盤或無形席位報(bào)盤方式進(jìn)入交易主機(jī)。

　　有形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)；無形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員經(jīng)其柜臺(tái)系統(tǒng)處理后，通過無形席位報(bào)盤系統(tǒng)自動(dòng)輸送至交易主機(jī)。

　　設(shè)置交易大廳的，會(huì)員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤。

　　進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員：

　?。ㄒ唬┑怯涀?cè)的會(huì)員交易員；

　?。ǘ﹫?chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員；

　?。ㄈ┨卦S入場(chǎng)的人員。

　　第二節(jié) 交易會(huì)員

　　第八條　具有中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的證券經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會(huì)員。

　　第九條　根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會(huì)員的交易業(yè)務(wù)范圍。

　　第十條　會(huì)員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。

　　第十一條　投資者參與證券買賣，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員進(jìn)行。

　　會(huì)員接受投資者委托并申報(bào)后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。

　　第三節(jié) 交易席位

　　第十二條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所開設(shè)一個(gè)或一個(gè)以上的交易席位（以下簡稱“席位”）。

　　第十三條　席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定。

　　交易所可以根據(jù)市場(chǎng)需要設(shè)置專用席位。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會(huì)員的相關(guān)義務(wù)。

　　第十四條　交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。

　　第十五條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證每個(gè)席位具備至少一種通信備份手段。

　　第十六條　經(jīng)交易所同意，席位可以在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可，會(huì)員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。

　　第四節(jié) 交易品種

　　第十七條　下列證券可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易：

　?。ㄒ唬?普通股股票（A股和B股）；

　?。ǘ?基金；

　　（三）債券（含企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等）；

　?。ㄋ模?債券回購；

　?。ㄎ澹?經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。

　　第五節(jié) 交易時(shí)間

　　第十八條　交易日為每周一至周五。每個(gè)交易日9：15至 9：25為集合競價(jià)時(shí)間，9：30至11：30 、13：00至15：00為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。

　　國家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場(chǎng)休市。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以變更交易時(shí)間。

　　第十九條　交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

　　第六節(jié) 交易信息

　　第二十條　交易所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。

　　第二十一條　即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、最新成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高三個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低三個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。

　　第二十二條　即時(shí)行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各會(huì)員，會(huì)員必須將其在營業(yè)場(chǎng)所予以公布。

　　第二十三條　根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。

　　第二十四條　交易所編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。

　　第二十五條　交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等，以反映股市總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

　　第二十六條　指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。計(jì)算公式為：

　　報(bào)告期樣本股總市值（流通市值）

　　報(bào)告期指數(shù)= - × 基期指數(shù)基期樣本股總市值（流通市值）

　　第二十七條　根據(jù)需要，交易所可以調(diào)整指數(shù)設(shè)置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定。

　　第二十八條　交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過7 %（含7％）的前5只證券，公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交金額和成交量選取證券。

　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的交易信息在營業(yè)場(chǎng)所予以公布。

　　第二十九條　交易所市場(chǎng)產(chǎn)生的證券交易信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自使用和傳播。

　　第三章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第三十條　投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)按交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以實(shí)名方式在會(huì)員處開立證券帳戶和資金帳戶，并與會(huì)員簽訂證券委托買賣協(xié)議。協(xié)議一經(jīng)簽訂，投資者即成為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。

　　第三十一條　證券委托買賣協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬?huì)員與客戶遵守本規(guī)則及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；

　?。ǘ?huì)員已向客戶揭示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括不同委托方式的風(fēng)險(xiǎn)；

　　（三）客戶表明會(huì)員已向其說明證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn)；

　　（四）會(huì)員受托業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；

　?。ㄎ澹┲付ń灰谆蜣D(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)；

　　（六）客戶開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；

　?。ㄆ撸┪小⒔桓畹姆绞?、時(shí)間、內(nèi)容和要求；

　?。ò耍┙灰捉Y(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)；

　?。ň牛┙灰踪M(fèi)用及其他收費(fèi)說明；

　　（十）會(huì)員對(duì)客戶委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；

　?。ㄊ唬┛蛻魬?yīng)當(dāng)履行的交收責(zé)任；

　?。ㄊ┻`約責(zé)任及免責(zé)條款；

　?。ㄊ幾h解決辦法。

　　第三十二條　會(huì)員可通過柜臺(tái)委托或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式受理并執(zhí)行客戶的委托買賣指令。

　　柜臺(tái)委托應(yīng)當(dāng)填寫委托單。

　　電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按交易所及會(huì)員規(guī)定的程序操作。

　　第三十三條　客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）證券帳戶號(hào)碼；

　　（二）證券代碼；

　　（三）買賣方向；

　?。ㄋ模┪袛?shù)量；

　?。ㄎ澹┪袃r(jià)格；

　?。┙灰姿皶?huì)員要求說明的其他內(nèi)容。

　　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，會(huì)員不得接受全權(quán)委托。

　　第三十四條　會(huì)員提供自助委托的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂自助委托協(xié)議。

　　第三十五條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄。

　　第三十六條　會(huì)員可以接受客戶的限價(jià)委托或市價(jià)委托。

　　限價(jià)委托指客戶要求按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限價(jià)或低于限價(jià)買入證券；按限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

　　市價(jià)委托指客戶要求會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。

　　第三十七條　委托當(dāng)日有效，會(huì)員與客戶另有約定的除外。

　　第三十八條　客戶可以撤銷委托的未成交部分。

　　第三十九條　被撤銷和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。

　　第四十條　會(huì)員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券，不得為客戶融券交易。

　　第四十一條　會(huì)員接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實(shí)有的資金支付，不得為客戶融資交易。

　　第四十二條　會(huì)員接受客戶委托，當(dāng)日買入的證券，不得在當(dāng)日再行賣出。債券交易除外。

　　第四十三條　會(huì)員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券，或者為牟取傭金收入誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　第四十四條　會(huì)員對(duì)客戶的資金和證券應(yīng)有詳實(shí)的記錄和憑證，按戶分帳管理，不得挪用。

　　第二節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)

　　第四十五條　取得自營業(yè)務(wù)資格的會(huì)員，可以在交易所市場(chǎng)從事證券自營業(yè)務(wù)。

　　第四十六條　會(huì)員必須以自已的名義在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立自營證券帳戶，并只能通過該帳戶從事自營業(yè)務(wù)。

　　第四十七條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)開設(shè)獨(dú)立的自營資金帳戶，并與客戶的資金帳戶分帳管理。

　　第四十八條　會(huì)員不得將自營帳戶借給他人使用。

　　第四十九條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　第四章證券買賣

　　第一節(jié) 申報(bào)

　　第五十條　交易所只接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)。

　　第五十一條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的先后順序向交易主機(jī)申報(bào)。

　　第五十二條　申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券帳號(hào)、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容，并按交易所規(guī)定的格式傳送。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整申報(bào)內(nèi)容及方式。

　　第五十三條　買入股票或基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。

　　第五十四條　債券以人民幣1000元面額為1手。債券回購以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手。

　　債券和債券回購以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，其中，上交所債券回購以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。

　　第五十五條　股票（基金）單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬股（份），債券單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬手（含1萬手）。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報(bào)最大數(shù)量。

　　第五十六條　不同的證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，債券為“每百元面值的價(jià)格”，債券回購為“每百元資金到期年收益”。

　　第五十七條　A股、基金和債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣； B股上交所為0.001美元、深交所為0.01港元；債券回購上交所為0.005、深交所為0.01.交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)前款規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

　　第五十八條　交易所可以規(guī)定并調(diào)整各類證券每筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小可變動(dòng)單位。

　　第五十九條　買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)。

　　第六十條　買賣上交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)時(shí)，申報(bào)價(jià)格無限制；連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合下列條件的申報(bào)為有效申報(bào)：

　　（一）買入（賣出）申報(bào)價(jià)格不高（低）于即時(shí)揭示的最低（高）賣出（買入）申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度；

　?。ǘo賣出（買入）申報(bào)的，買入（賣出）申報(bào)價(jià)格不高（低）于即時(shí)揭示的最高（低）買入（賣出）價(jià)格的規(guī)定幅度；

　?。ㄈ┘葻o賣出又無買入的，買入（賣出）申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度；當(dāng)日無最新成交價(jià)格的，按前收盤價(jià)計(jì)算申報(bào)限價(jià)幅度。

　　上交所認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)上述幅度進(jìn)行調(diào)整并予以公告。

　　第六十一條　買賣深交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競價(jià)。

　　第六十二條　交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1± 漲跌幅比例）。

　　計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

　　股票、基金上市首日不受漲跌幅限制。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以調(diào)整漲跌幅比例和適用范圍。

　　第六十三條　申報(bào)當(dāng)日有效。每筆申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競價(jià)，也可以撤銷。

　　第二節(jié) 競價(jià)與成交

　　第六十四條　證券交易一般采用電腦集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。

　　集合競價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。

　　連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以采用其他交易方式。

　　第六十五條　證券交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則競價(jià)撮合成交。

　　成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

　　成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　第六十六條　集合競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　?。ㄒ唬┏山涣孔畲蟮膬r(jià)位；

　?。ǘ└哂诔山粌r(jià)格的買進(jìn)申報(bào)與低于成交價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；

　?。ㄈ┡c成交價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

　　兩個(gè)以上價(jià)位符合上述條件的，上交所取其中間價(jià)為成交價(jià)，深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。

　　集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

　　第六十七條　連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　?。ㄒ唬┳罡哔I入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；

　　（二）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；

　?。ㄈ┵u出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　第六十八條　集合競價(jià)未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。

　　第六十九條　深交所有漲跌幅限制的證券有效競價(jià)范圍與漲跌幅申報(bào)范圍一致。

　　第七十條　深交所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價(jià)范圍：

　?。ㄒ唬┥鲜惺兹占细們r(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；

　?。ǘ┓巧鲜惺兹占细們r(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。

　　深交所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競價(jià)范圍并公告。

　　第七十一條　深交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，按下列方式調(diào)整有效競價(jià)范圍：

　?。ㄒ唬┯行Ц們r(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍；

　?。ǘ┯行Ц們r(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)的，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。

　　第七十二條　買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。

　　因不可抗力、非法侵入交易系統(tǒng)等原因造成嚴(yán)重后果的交易，交易所可以認(rèn)定無效。

　　違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，交易所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。

　　第七十三條依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第七十四條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)在成交后的第一個(gè)交易日（T＋1）開市前為客戶完成清算交收手續(xù)，并在營業(yè)時(shí)間內(nèi)為客戶提供查詢服務(wù)。B股的交收期由結(jié)算規(guī)則另行規(guī)定。

　　第七十五條　會(huì)員不得以投資者違約為由，不履行清算交收義務(wù)。

　　第七十六條　會(huì)員間的清算交收業(yè)務(wù)由交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。

　　第七十七條清算交收的具體規(guī)則，依照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章其他交易事項(xiàng)

　　第一節(jié)　指定交易與轉(zhuǎn)托管

　　第七十八條　上交所實(shí)行全面指定交易制度。從事B股交易的境外投資者除外。

　　第七十九條　全面指定交易指投資者在上交所買賣證券，必須通過事先指定的一家會(huì)員進(jìn)行委托申報(bào)，并由該會(huì)員履行清算交收義務(wù)。

　　第八十條　投資者應(yīng)當(dāng)與指定的會(huì)員簽訂《指定交易協(xié)議書》。會(huì)員根據(jù)投資者申請(qǐng)向交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。

　　第八十一條　上交所在開市期間接受指定交易申報(bào)指令，該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。

　　第八十二條　投資者可以變更指定交易。

　　第八十三條　投資者變更指定交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)向會(huì)員提出撤銷申請(qǐng)，由該會(huì)員申報(bào)撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

　　第八十四條　深交所投資者可以以同一證券帳戶在多個(gè)證券營業(yè)部買入證券，但必須在原買入證券的營業(yè)部委托賣出該證券。

　　投資者買入證券后可以向原買入證券的營業(yè)部發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令。轉(zhuǎn)托管完成后，投資者才可以在轉(zhuǎn)入營業(yè)部賣出其證券。

　　第二節(jié)　開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　第八十五條　證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

　　第八十六條　證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。

　　當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　第八十七條　證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。

　　第八十八條　按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。

　　第三節(jié)　掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

　　第八十九條　交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)。

　　第九十條　證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，予以摘牌。

　　第九十一條　對(duì)于連續(xù)三天以上（含三天）達(dá)到漲跌幅限制的證券，交易所對(duì)其實(shí)施停牌（暫停交易）半天，并予以公告。根據(jù)證監(jiān)會(huì)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，交易所可以對(duì)其他上市證券實(shí)施停牌或復(fù)牌（恢復(fù)交易）。

　　第九十二條　證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。

　　第九十三條　上交所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。

　　深交所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。

　　第九十四條證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，交易所予以公告。

　　第四節(jié)　除權(quán)與除息

　　第九十五條　上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，交易所在股權(quán)（債權(quán)）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。

　　第九十六條　除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式為：

　　除權(quán)（息）報(bào)價(jià)＝[（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）+配（新）股價(jià)格× 流通股份變動(dòng)比例]÷ （1+流通股份變動(dòng)比例）

　　證券發(fā)行人認(rèn)為調(diào)整上述計(jì)算公式有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益的，可向交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說明理由。交易所認(rèn)為必要時(shí)，可調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)計(jì)算公式，并予以公布。

　　除權(quán)（息）日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)（息）日除權(quán)（息）價(jià)。

　　第九十七條　除權(quán)（息）日證券買賣，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)，交易所另有規(guī)定的除外。

　　第五節(jié)　大宗交易

　　第九十八條　證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。

　　交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　第九十九條　大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為成交價(jià)。

　　第一百條　大宗交易由買賣雙方達(dá)成一致，并由交易所確認(rèn)后方可成交。

　　第一百零一條　大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算，成交量則在收盤后計(jì)入該證券成交總量。該證券每筆大宗交易的成交量、成交價(jià)及買賣雙方于收盤后單獨(dú)公布。

　　第六章債券交易的特別規(guī)定

　　第一節(jié)　回轉(zhuǎn)交易

　　第一百零二條　債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

　　第一百零三條投資者買入的債券經(jīng)交易主機(jī)確認(rèn)成交后，可以在當(dāng)日全部或部分賣出。

　　第二節(jié)　回購交易

　　第一百零四條　債券回購交易，指債券持有人在賣出一筆債券的同時(shí)，與買方約定，經(jīng)過一定期限后，以一定價(jià)格再行買回該筆債券的交易。

　　第一百零五條　債券持有人可賣出債券的數(shù)量，根據(jù)其在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)庫存?zhèn)瘮?shù)量以交易所公布的標(biāo)準(zhǔn)券（綜合券）折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券（綜合券）量為限。

　　第一百零六條　交易所按季公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券（綜合券）折算率，并按該比率計(jì)算各會(huì)員的標(biāo)準(zhǔn)券（綜合券）庫存。

　　交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)券（綜合券）折算率的公布時(shí)間。

　　第一百零七條　債券回購交易的期限按日歷時(shí)間計(jì)算。若到期日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日結(jié)算。

　　第一百零八條　會(huì)員將債券用于回購業(yè)務(wù)的，必須在該債券托管的席位上進(jìn)行申報(bào)。

　　第一百零九條　賣出債券后一定期限再行買回該筆債券的交易方，其申報(bào)為“買入”，對(duì)應(yīng)方申報(bào)為“賣出”。

　　第七章交易異常情況處理

　　第一百一十條　發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌：

　?。ㄒ唬?不可抗力；

　?。ǘ?意外事故；

　?。ㄈ?技術(shù)故障；

　　（四）非交易所能夠控制的其他異常情況。

　　第一百一十一條　出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，交易所實(shí)行臨時(shí)停市。

　　第一百一十二條　交易所認(rèn)為可能發(fā)生第一百一十條、第一百一十一條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定臨時(shí)停市或停牌。

　　技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市處理辦法由交易所另行制定發(fā)布。

　　第一百一十三條　交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第一百一十四條　技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，交易所可以決定恢復(fù)交易。

　　第一百一十五條　除交易所認(rèn)定的特殊情況之外，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深交所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。

　　第一百一十六條　因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

　　第八章　交易糾紛

　　第一百一十七條會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備交易所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。

　　第一百一十八條會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，交易所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。

　　第一百一十九條　投資者對(duì)交易有疑義的，會(huì)員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。

　　第九章交易費(fèi)用

　　第一百二十條　會(huì)員受托買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向客戶收取傭金。

　　第一百二十一條　投資者買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納傭金，買賣股票成交的，還應(yīng)當(dāng)依法納稅。

　　第一百二十二條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所交納席位費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用。

　　第一百二十三條　證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。

　　第十章罰則

　　第一百二十四條　會(huì)員違反本規(guī)則的，交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：