第一條、為了規(guī)范會員執(zhí)業(yè)行為，提升行業(yè)形象，增強誠信守法、公平競爭、共同發(fā)展意識，維護投資者合法權益，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，全體會員經(jīng)協(xié)商達成共識，制定本公約，并承諾共同遵守。

　　第二條、會員應嚴格遵守：

　?。ㄒ唬﹪曳?、法規(guī)和規(guī)章；

　?。ǘ﹨f(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關規(guī)定；

　　（三）證券交易與清算規(guī)則。

　　第三條、會員應當做到：

　?。ㄒ唬┙⒔∪ㄈ酥卫斫Y構和內控機制；

　?。ǘ┱\實守信，勤勉盡責，保守商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；

　?。ㄈ┬畔⑴墩鎸崱蚀_、完整、及時；

　?。ㄋ模┘訌妼T工的管理和培訓，提高執(zhí)業(yè)水平和道德水準，保護員工的合法權益；

　?。ㄎ澹┕礁偁?，共同發(fā)展，自覺維護本行業(yè)形象；

　　（六）加強證券市場研究，推動業(yè)務創(chuàng)新和制度創(chuàng)新；

　?。ㄆ撸┲鲃又浦共⒓皶r舉報有關證券違法、違規(guī)行為。

　　第四條、禁止會員從事下列行為：

　?。ㄒ唬┻`反或協(xié)助他人違反國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章；

　?。ǘ氖鲁浇?jīng)營范圍的業(yè)務；

　　（三）從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；

　?。ㄋ模阂飧偁?，貶損同行；

　?。ㄎ澹┢茐男袠I(yè)信譽，損害共同利益；

　?。┻M行虛假或誤導性宣傳；

　?。ㄆ撸┮誀帄Z客戶或項目為直接目的而聘用其他公司的員工；

　?。ò耍┰跇I(yè)務活動中為自己或他人謀取不當利益。

　　第五條、會員開展承銷業(yè)務時不得有下列行為：

　　（一）在承銷傭金方面作不適當?shù)膬r格競爭；

　?。ǘ榘l(fā)行人提供融資；

　?。ㄈ┡c發(fā)行人或其相關人員有不正當?shù)目陬^及書面利益協(xié)定；

　?。ㄋ模┮蕴摷傩畔⒄`導投資者或故意隱瞞應當公布的信息；

　?。ㄎ澹┮圆环ㄊ侄未黉N有價證券；

　?。┮圆徽斒侄斡绊懓l(fā)行審核人員，干擾審核正常秩序。

　　第六條、會員開展經(jīng)紀業(yè)務時不得有下列行為：

　　（一）編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露的內部信息，誤導投資者；

　?。ǘ┢墼p客戶；

　?。ㄈ┫蚩蛻糇鞒鲇澇兄Z；

　?。ㄋ模┬孤犊蛻糍Y料；

　　（五）接受客戶的全權委托；

　?。┻`規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　第七條、會員開展自營業(yè)務時不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┡灿每蛻舯ＷC金或有價證券；

　?。ǘ┘俳杷嗣x開立證券帳戶；

　　（三）進行對敲對倒；

　?。ㄋ模⒆誀I帳戶與其他帳戶混合操作；

　　（五）與投資銀行、受托資產(chǎn)管理、證券投資咨詢業(yè)務關聯(lián)運作；

　　（六）以任何方式與他人合謀，聯(lián)手炒作證券；

　?。ㄆ撸ν馔嘎蹲誀I買賣信息；

　?。ò耍⒆誀I買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券；

　　（九）炒作關聯(lián)公司的有價證券。

　　第八條、會員開展受托投資管理業(yè)務時不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┥米宰兏芡型顿Y范圍；

　?。ǘ┡灿檬芡型顿Y資產(chǎn)；

　?。ㄈ┕室馐故芡腥死骊P聯(lián)主體的交易搶先或滯后于受托投資交易；

　?。ㄋ模⑹芡型顿Y在不同受托投資賬戶之間或與受托人自營賬戶之間進行相互買賣，轉移受托投資賬戶利潤或虧損；

　?。ㄎ澹┮垣@取傭金或其它利益為目的進行不必要的證券買賣；

　?。┡c委托人約定投資證券的利益分成或虧損分擔，向委托人承諾投資收益；

　?。ㄆ撸┮誀幦】蛻魹槟康膶厩闆r作不真實的宣傳；

　?。ò耍┮阎芡匈Y產(chǎn)為非法而接受委托。

　　第九條、會員開展證券投資基金管理業(yè)務時不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┮匀魏畏绞脚c他人合謀，聯(lián)手炒作證券，獲取不當利益；

　　（二）買賣其股東單位的上市證券；

　?。ㄈ┻M行對敲對倒；

　?。ㄋ模p害客戶合法利益向其股東單位輸送利益；

　?。ㄎ澹ν庑雇嘎蹲C券買賣信息；

　?。⒒鹳I賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券。

　　第十條、會員開展證券投資咨詢業(yè)務時不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┨峁┐嬖谔摷傩畔?、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預測或建議；

　?。ǘ┰谕粫r點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議；

　?。ㄈ├米稍兎张c他人合謀操縱市場；

　?。ㄋ模┢垓_或強制客戶接受證券投資咨詢服務；

　?。ㄎ澹┻`規(guī)代理客戶從事證券買賣；

　?。┰谧C券咨詢活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。

　　第十一條、協(xié)會自律監(jiān)察委員會對違約會員進行調查取證，并根據(jù)調查結果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)章程和有關規(guī)定的程序做出處罰決定。

　　第十二條、會員有義務接受和配合協(xié)會自律監(jiān)察委員會的調查。

　　第十三條、對違反本公約的會員，協(xié)會可采取書面或口頭的形式進行提醒或質詢，并可根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：

　?。ㄒ唬媾u；

　?。ǘT內通報批評；

　?。ㄈ┕_譴責；

　　（四）暫停部分會員權利；

　?。ㄎ澹和T資格；

　?。┤∠麜T資格。

　　第十四條、會員對處分有異議的，可以向協(xié)會提出復議申請。

　　第十五條、對違約行為的舉報、調查、處理和復議的具體辦法另行制定。

　　第十六條、對自覺遵守本公約的會員并符合下列條件之一者，協(xié)會將予以適當?shù)莫剟罨虮碚茫?/P>

　?。ㄒ唬┯型晟频墓緝炔恐贫纫员ＷC本公約之嚴格遵守者；

　?。ǘ┻M行證券市場業(yè)務或管理創(chuàng)新，貢獻突出者；

　　（三）誠信守法，市場信譽卓著者；

　?。ㄋ模ψC券市場發(fā)展提出重大意見、建議并被主管機關或協(xié)會采納者；

　?。ㄎ澹┡e報證券市場重大違法、違規(guī)行為，經(jīng)查明屬實者；

　　（六）維護證券市場正常運作，及時消除重大事故隱患，妥善處理意外事故者；

　?。ㄆ撸┢渌煽兺怀稣?。

　　第十七條、會員受第十三條、第十六條規(guī)定的處分或獎勵的，其結果記入誠信紀錄檔案。

　　第十八條、本公約適用于證券公司會員、基金管理公司會員、證券投資咨詢公司會員。

　　第十九條、本公約由協(xié)會理事會制定、修改，經(jīng)會員大會審議通過后施行。

　　第二十條、本公約由協(xié)會理事會負責解釋。