第一章、總則

　　第一條、為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條、本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱“代表處”）申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員的情況。

　　境外機(jī)構(gòu)指在中國(guó)境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條、本所依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)境外特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第四條、在中國(guó)設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的境外特別會(huì)員。

　　在中國(guó)設(shè)有總代表處的，如果申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請(qǐng)。

　　第二章、特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)

　　第五條、代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立已滿一年；

　?。ǘ┏兄Z遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；

　　（三）其所屬境外機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；

　?。ㄋ模┐硖幖捌渌鶎倬惩鈾C(jī)構(gòu)最近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　第六條、代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　　（一）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的同意該代表處申請(qǐng)本所境外特別會(huì)員會(huì)籍的授權(quán)書；

　?。ǘ┐硖幨紫砘蚩偞砗炇鸬纳暾?qǐng)書；

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書；

　　（四）其所屬境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開(kāi)業(yè)證明；

　?。ㄎ澹┢渌鶎倬惩鈾C(jī)構(gòu)的公司章程；

　?。┢渌鶎倬惩鈾C(jī)構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會(huì)員后，對(duì)代表處以境外特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本；如果兩種文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。

　　第七條、本所審查第六條所述申請(qǐng)文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請(qǐng)者發(fā)出正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表。代表處應(yīng)當(dāng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填寫完畢并報(bào)送本所。

　　第八條、本所收到代表處填寫完備的正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表后，在1個(gè)月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會(huì)員的決定。

　　同意接收代表處為本所境外特別會(huì)員的，本所予以批復(fù)；不同意接收的，本所將說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)文件。

　　第九條、境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與本所的聯(lián)絡(luò)工作，處理境外特別會(huì)員、其所屬境外機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三章、特別會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)

　　第十條、境外特別會(huì)員享有以下權(quán)利：

　?。ㄒ唬┝邢舅鶗?huì)員大會(huì)；

　?。ǘ┫虮舅岢鱿嚓P(guān)建議；

　?。ㄈ┙邮鼙舅峁┑臉I(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)；

　　境外特別會(huì)員除享受以上權(quán)利外，不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利。

　　第十一條、境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下義務(wù)：

　?。ㄒ唬┳袷刂袊?guó)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；

　?。ǘ┙邮鼙舅甓榷ㄆ跈z查和臨時(shí)檢查，提交年度報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告；

　　（三）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)；

　?。ㄋ模┌幢舅?guī)定交納境外特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用；

　　第十二條、境外特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額和范圍等由本所理事會(huì)規(guī)定和調(diào)整。

　　第十三條、境外特別會(huì)員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)在境外機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：

　?。ㄒ唬┱鲁?、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；

　?。ǘ┌l(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或者合并；

　?。ㄈ┲饕?fù)責(zé)人變動(dòng)；

　?。ㄋ模┌l(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失；

　　（五）因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰；

　?。┳龀龀蜂N其在華代表處或終止本所特別會(huì)員會(huì)籍的決定。

　　第十四條、境外特別會(huì)員發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)當(dāng)附上該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書復(fù)印件。

　?。ㄒ唬┑怯浀刂钒l(fā)生變更；

　?。ǘ┦紫?、副代表或聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變動(dòng)；

　?。ㄈ┐硖幾兏鼮榭偞硖?；

　　（四）因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰。

　　第四章、境外特別會(huì)員會(huì)籍管理與處分

　　第十五條、境外特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。申請(qǐng)終止會(huì)籍應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　?。ㄒ唬┢渌鶎倬惩鈾C(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處境外特別會(huì)員會(huì)籍的文件；

　　（二）首席代表或總代表簽署的終止代表處境外特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)書；

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本。

　　第十六條、本所對(duì)境外特別會(huì)員終止會(huì)籍的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，審查同意后，境外特別會(huì)員的會(huì)籍立即終止。

　　第十七條、境外特別會(huì)員有以下情形之一的，本所可以撤銷其會(huì)籍：

　　（一）因重大違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰的；

　?。ǘ┩锨繁舅?guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的；

　?。ㄈ┻B續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的；

　?。ㄋ模┎粓?zhí)行本所相關(guān)決議或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，經(jīng)本所督促后，仍拒不執(zhí)行或履行的；

　?。ㄎ澹┚惩馓貏e會(huì)員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。

　　第十八條、境外特別會(huì)員違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰：

　?。ㄒ唬?huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

　　（二）公開(kāi)批評(píng)；

　?。ㄈ┚?；

　?。ㄋ模┫拗破湓诒舅蛲ㄟ^(guò)本所進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)；

　　（五）撤銷會(huì)籍第十九條、境外特別會(huì)員對(duì)第十八條第（四）、（五）項(xiàng)的處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間不停止處罰決定的執(zhí)行。

　　第五章、附則

　　第二十條、代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員的有關(guān)事項(xiàng)，在本所章程做出相關(guān)修訂之前，按本規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十一條、在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)注冊(cè)的經(jīng)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其駐華代表處申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員比照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條、本規(guī)定經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　第二十三條、本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。