第一章　總　則

　　第一條為規(guī)范境外機構B股席位的申請、使用和管理，根據《證券交易所管理辦法 》等有關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條本規(guī)則所稱"境外機構B股席位"是指由境外機構申請，經本所批準使用的B股交易席位。

　　境外機構指在中國境外注冊的經其所在國或地區(qū)有關主管當局批準可以從事證券業(yè)務的機構。

　　第三條本規(guī)則所稱"境外機構B股席位使用者"是指經本所批準獲得B股席位的境外機構。

　　第四條　本規(guī)則所稱"席位費"指本所境外機構B股席位的使用費。

　　第二章　境外機構B股席位的申請

　　第五條　境外機構申請B股席位應當向本所遞交以下文件：

　　1. 境外機構董事會授權代表簽署的B股席位申請書；

　　2.中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）頒發(fā)的《經營外資股業(yè)務資格證書》（副本）；

　　3.境外機構所在國或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明（復印件）；

　　4. 境外機構所在國或地區(qū)有關主管當局頒發(fā)的經營證券業(yè)務許可證（副本）；

　　5. 境外機構公司章程；

　　6. 境外機構經會計師事務所審計的最近一年的財務報告；

　　7.境外機構主要董事、高級管理人員及B股業(yè)務人員（包括B股席位出市代表）的簡歷；

　　8.境外機構公司簡介（包括公司名稱、注冊地、通訊地址、公司內部組織結構、公司簡史、公司股權結構及其控股參股情況、公司在各國（地區(qū)）證券交易所的交易量及市場占有率、公司在中國B 股市場中的承銷、經紀業(yè)務開展情況）；

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應當附上相應中文譯本，兩種文本存在歧義的，以中文譯本為準。

　　第六條本所接到申請材料后，在15個工作日內決定是否批準該申請。決定批準的，將批準文件報中國證監(jiān)會備案，并通知申請機構。決定不批準的，向申請機構說明理由。

　　第三章　境外機構B股席位的管理

　　第七條境外機構B股席位只限于進行B股交易業(yè)務，未經本所許可不得進行其他業(yè)務。

　　第八條　境外機構B股席位不得撤回。經本所同意，可以轉讓給其他境外機構。

　　第九條境外機構B股席位使用者必須指定兩名B股業(yè)務聯絡人，負責與本所聯系有關事宜。境外機構B股席位出市代表的行為視為該B股席位使用者的行為。

　　第十條本所有權依據《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》及本規(guī)則對境外機構B股 席位使用者的交易實施監(jiān)管。境外機構B股席位使用者必須保存其全部的B股交易記錄不少于二十年，本所有權要求其提供報表、帳薄、交易記錄及其他有關文件。

　　第十一條持有B股席位的境外機構發(fā)生以下重大事件，境外機構或其業(yè)務聯絡人應 當在事件發(fā)生后或做出相關決定后的五個工作日內向本所作書面報告：

　　1. 公司章程、注冊資本或注冊地址變更；

　　2. 公司主要負責人變動；

　　3. 經當地主管當局換發(fā)新的經營證券業(yè)務許可證或其他資格證書；

　　4. 經中國證監(jiān)會換發(fā)新的《經營外資股業(yè)務資格證書》或其他資格證書；

　　5. 發(fā)生重大財務危機、破產清算、撤銷或合并等事項；

　　6. 發(fā)生嚴重經營損失；

　　7. 因違法、違規(guī)行為受到主管當局或行業(yè)協會處罰；

　　8. 變更B股業(yè)務聯絡人或B股席位出市代表；

　　9. 其他重大事項。

　　第十二條持有B股席位的境外機構必須于每一會計年度結束后4個月內向本所提交上一年度審計報告。

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應當附上相應中文譯本，兩種文本存在歧義的，以中文譯本為準。

　　第十三條通過與境內證券經營機構簽訂B股交易代理協議方式已取得B股特許經紀編號的境外機構，可憑席位申請書和終止以上代理協議的書面文件到本所辦理B股席位的 申請手續(xù)。

　　第四章　境外機構B股席位的費用

　　第十四條境外機構B股席位的席位費為港元60萬元，席位管理年費為每年3萬港元。申請當年的席位管理年費與席位費一并交納。如果在下半年申請B股特別席位的，當年 管理年費減半。其后的管理年費于每年1月30日之前交納。

　　第十五條本所交易大廳內B股席位的電話、電傳等通訊費用由本所墊付、按季度向 該席位使用者收取。

　　第十六條境外機構B股席位使用者必須按照規(guī)定向本所交納B股交易經手費和監(jiān)管規(guī)費。

　　第五章　爭議的解決與仲裁

　　第十七條 本所與境外機構B股席位使用者之間的爭議適用中國法律。

　　第十八條本所與境外機構B股席位使用者之間的爭議雙方應當協商解決；協商不成 的，應當提交中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。

　　第六章　罰　則

　　第十九條境外機構B股席位使用者違反本規(guī)則的，本所責令其改正，并視其情節(jié)輕 重，單處或并處以下處罰：

　　1. 罰款；

　　2. 公開批評；

　　3. 警告；

　　4. 限制交易；

　　5. 暫停使用B股席位，暫停使用席位期間，該席位不得轉讓；

　　6. 終止席位。

　　對以上處罰有異議的，可自接到處罰決定通知之日起15天內向本所理事會申請復議，復議期間該處罰不停止執(zhí)行。

　　第七章　附　則

　　第二十條　本規(guī)則由本所負責解釋。

　　第二十一條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，本所1993年8月12日發(fā)布的《深圳證券交易 所B股特別席位管理規(guī)則》同時廢止。