各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委），各上市公司及控股股東：

　　為貫徹落實江澤民總書記在去年中央經(jīng)濟工作會議上提出"上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步"和朱基總理在九屆人大五次會議上所作政府工作報告中關(guān)于"今年要重點檢查上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況，找出存在問題，認真加以解決"的要求，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委決定共同開展以公司治理為重點的上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、檢查的目的

　　通過檢查了解上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的現(xiàn)狀，查找存在的問題，對突出的問題，如控股股東挪用上市公司資金等問題要立即著手解決；對進一步完善制度建設(shè)、積極穩(wěn)妥地解決證券市場深層次結(jié)構(gòu)性矛盾和歷史遺留問題提出并制定有效措施，深入貫徹實施《上市公司治理準(zhǔn)則》，推進上市公司全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度，保護投資者權(quán)益，促進證券市場的健康發(fā)展。

　　二、檢查的重點

　　檢查對象包括上市公司及其控股股東。以《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會頒布的相關(guān)規(guī)范性文件為依據(jù)，重點檢查上市公司的獨立性、"三會"建設(shè)和規(guī)范運作以及控股股東的行為規(guī)范等內(nèi)容，具體包括：

　　1、上市公司與控股股東在人員、財務(wù)、資產(chǎn)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立情況；

　　2、控股股東挪用上市公司資金問題，以及還款情況；

　　3、控股股東是否干預(yù)上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高管人員聘任和上市公司 經(jīng)營決策；

　　4、上市公司與控股股東等關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易問題；

　　5、企業(yè)改制以及存續(xù)企業(yè)定位問題；

　　6、國有控股上市公司的政企分開及勞動人事分配制度改革情況；

　　7、股東大會、董事會、監(jiān)事會規(guī)范運作情況；

　　8、募集資金使用規(guī)范化情況；

　　9、定期報告、臨時報告等信息披露規(guī)范性情況；

　　10、委托理財、對外擔(dān)保等問題。

　　三、檢查工作步驟

　　1、檢查動員階段

　　2002年5月，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委共同召開檢查動員電視電話會議，會議由中 國證監(jiān)會、國家經(jīng)貿(mào)委領(lǐng)導(dǎo)同志分別作動員講話，各證券監(jiān)管機構(gòu)、各地經(jīng)貿(mào)委應(yīng)積極組織轄區(qū)內(nèi)上市公司及其控股股東的負責(zé)人和董事會秘書在各地方分會場參會。會后由各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委安排本轄區(qū)的動員和自查。

　　2、自查階段

　　2002年5月至6月，由上市公司及其控股股東按照中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委的統(tǒng)一要求進行自查自糾，形成自查報告，董事會應(yīng)對報告真實性負責(zé)，在表決通過后，分別報送本轄區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委），同時報中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委備案。各證券監(jiān)管機構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委共同配合對轄區(qū)內(nèi)上市公司及其控股股東自查情況進行督促和匯總，上報中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委。

　　3、重點檢查階段

　　2002年7月至9月，各證券監(jiān)管機構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委對轄區(qū)內(nèi)部分上市公司及其控股股東進行重點檢查。中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委將派員指導(dǎo)并選擇部分上市公司及其控股股東進行抽查。

　　重點檢查中，要對規(guī)范運作方面存在的問題督促其立即加以糾正；對制度性、結(jié)構(gòu)性和歷史遺留問題，選擇專題召集部分上市公司及控股股東進行座談；對現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)取得顯著成效的上市公司，總結(jié)、宣傳其典型經(jīng)驗。

　　4、匯總總結(jié)與公司整改階段

　　2002年10月至11月，各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委將重點檢查情況和專題報告上報，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委對各地的檢查情況進行匯總總結(jié)。

　　與此同時，針對檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的公司，各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委繼續(xù)跟蹤監(jiān)管，分別督促上市公司和控股股東進行整改。

　　本次檢查是上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的一項重要工作，各證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委要高度重視，密切配合，合理分工，認真完成檢查工作和各項總結(jié)報告。在檢查中，證券監(jiān)管機構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委共同組成檢查組，其中，證券監(jiān)管機構(gòu)牽頭對上市公司的檢查，各地經(jīng)貿(mào)委牽頭對控股股東的檢查。

　　各上市公司及其控股股東要認真配合檢查，如實填寫問卷，按時完成自查報告。對不能如實完成自查、不配合檢查工作以及整改不力的公司將依照相關(guān)法規(guī)進行處理，并予以通報。

　　中國證監(jiān)會、國家經(jīng)貿(mào)委
　　2002年4月26日