各會員單位：

　　中國期貨業(yè)協(xié)會《關(guān)于加強期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見》已經(jīng)協(xié)會第一屆理事會第三次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合具體情況認真貫徹執(zhí)行。

　　特此通知。

　　附件：關(guān)于加強期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見

　　2002年3月16日

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》（修訂）的規(guī)定，“協(xié)會應(yīng)當每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)”。同時，《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》也把“開展從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和嚴格管理”作為協(xié)會的宗旨之一，并將“負責組織對期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資格考試、資格證書的發(fā)放，以及對期貨從業(yè)人員的年檢工作”、“提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德水平”及“組織會員開展經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗交流”作為協(xié)會的重要職責。為此，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）特提出以下關(guān)于加強期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見。

　　一、協(xié)會會員單位應(yīng)充分重視期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作新技術(shù)革命的日新月異和知識經(jīng)濟時代的到來，使人力資源和知識積累在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越重要。期貨業(yè)是市場經(jīng)濟的前沿行業(yè)，專業(yè)性強，市場風(fēng)險大，客觀上要求從業(yè)人員應(yīng)具備較高的職業(yè)素質(zhì)、專業(yè)知識、道德水平以及判斷、把握市場的綜合能力，同時，從業(yè)人員主觀上也有更新知識、加強修養(yǎng)和提高技能的迫切要求。因此，協(xié)會認為廣大會員單位應(yīng)當：

　　1.對從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作給予足夠的重視，要創(chuàng)造必要的人力、財力和物力條件支持、鼓勵本公司員工接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

　　2.在年度財務(wù)預(yù)算中列支必要的員工教育培訓(xùn)費項目，以保證后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的正常進行；

　　3.積極參與協(xié)會組織的以提高從業(yè)人員職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)為目的各種培訓(xùn)活動。

　　同時，協(xié)會鼓勵各會員單位自行組織各種形式的員工培訓(xùn)、講座及研討會。

　　二、各會員單位應(yīng)建立本單位的內(nèi)部職業(yè)培訓(xùn)制度各會員單位應(yīng)當加強教育培訓(xùn)工作的制度建設(shè)，通過制度的貫徹落實保證教育培訓(xùn)工作的正常進行。期貨經(jīng)紀公司會員單位應(yīng)根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司內(nèi)控制度指南》中有關(guān)教育培訓(xùn)制度的要求建立相關(guān)制度，通過制度的貫徹落實保證教育培訓(xùn)工作的正常進行。

　　三、協(xié)會應(yīng)當適時組織或與相關(guān)機構(gòu)合作組織不同形式、不同內(nèi)容的期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)活動首先，協(xié)會應(yīng)根據(jù)從業(yè)人員崗位和業(yè)務(wù)的不同，制訂不同的培訓(xùn)方案，分層次、分內(nèi)容、分形式進行培訓(xùn)。

　　1.一般從業(yè)人員的培訓(xùn)。主要指公司內(nèi)中層以下的從業(yè)人員，如客戶服務(wù)人員、交易人員、結(jié)算人員、財務(wù)人員、信息咨詢?nèi)藛T、計算機管理人員、綜合服務(wù)人員、稽核人員、報單員、出市代表、期貨交易輔助人員等。培訓(xùn)重點為法律法規(guī)知識、基本業(yè)務(wù)操作規(guī)則、職業(yè)操守等內(nèi)容。培訓(xùn)工作以會員單位或相關(guān)培訓(xùn)機構(gòu)為主，協(xié)會將盡可能為會員單位提供師資、教材等方面的服務(wù)。

　　2.業(yè)務(wù)骨干的培訓(xùn)。業(yè)務(wù)骨干主要是指公司的中層人員和專業(yè)人員。如總經(jīng)理助理、財務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理及結(jié)算、交易、出市、電腦管理等的專業(yè)人員。培訓(xùn)重點是專業(yè)知識、法律法規(guī)、金融新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)、現(xiàn)代管理理論、宏觀經(jīng)濟政策及數(shù)據(jù)庫與網(wǎng)絡(luò)安全等方面內(nèi)容。其中，期貨經(jīng)紀公司財務(wù)部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風(fēng)險管理部門負責人、分支機構(gòu)負責人將比照期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的培訓(xùn)要求進行培訓(xùn)。其它業(yè)務(wù)骨干的培訓(xùn)方式以協(xié)會集中脫產(chǎn)培訓(xùn)為主，協(xié)會將在充分研究的基礎(chǔ)上，設(shè)計必要的培訓(xùn)內(nèi)容并組織開展培訓(xùn)工作。

　　其次，從業(yè)人員培訓(xùn)記錄將作為年檢工作的重要依據(jù)，協(xié)會將在年檢辦法中規(guī)定對從業(yè)人員后續(xù)教育的具體要求，以促進從業(yè)人員及時更新知識、增強業(yè)務(wù)能力。

　　第三，考核是培訓(xùn)的重要組成部分，也是檢驗培訓(xùn)效果的重要措施，會員單位舉辦的培訓(xùn)，原則上應(yīng)有必要的考核環(huán)節(jié)。協(xié)會組織開展的培訓(xùn)工作將視培訓(xùn)內(nèi)容和形式采取考試、提交小結(jié)等方式進行考核。所有參加協(xié)會組織或參加協(xié)會委托有關(guān)單位組織培訓(xùn)的從業(yè)人員，協(xié)會都將為其建立培訓(xùn)記錄。

　　第四，為促進會員單位對從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，協(xié)會將對后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作開展情況較好的會員單位予以一定形式的表彰。

　　四、建立優(yōu)秀的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)師資隊伍協(xié)會應(yīng)積極創(chuàng)造條件，吸引優(yōu)秀人才加盟協(xié)會師資隊伍，同時采取必要的措施在業(yè)內(nèi)外尋找、培養(yǎng)師資隊伍，向有關(guān)兄弟單位學(xué)習(xí)、借鑒師資組建經(jīng)驗，廣泛尋找優(yōu)秀教師資源。同時，各會員單位可向協(xié)會推薦教學(xué)質(zhì)量高、口碑好的老師。

　　五、完善行業(yè)培訓(xùn)工作體系

　　1.由協(xié)會研究發(fā)展委員會對后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作進行指導(dǎo)，由協(xié)會培訓(xùn)部具體落實后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作。

　　2.會員單位應(yīng)指定專門的部門負責組織落實協(xié)會有關(guān)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見。

　　3.會員單位應(yīng)及時向協(xié)會提供有關(guān)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作建議和意見，共同搞好這一工作。

　　4.協(xié)會將依據(jù)舉辦培訓(xùn)活動的實踐，逐步建立協(xié)會的培訓(xùn)基地，充分利用會員單位和社會教育培訓(xùn)機構(gòu)的力量開展培訓(xùn)工作，探索多種形式的教育培訓(xùn)方式。