根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》（修訂）的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會定于2002年3月11日起開始2001年《期貨從業(yè)人員資格證書》的申領及發(fā)放工作，現(xiàn)將有關事宜公告如下：

　　一、申請人須具備以下條件：

　?。ㄒ唬┠隄M18周歲且具有完全民事行為能力；

　?。ǘ┢沸卸苏哂辛己玫穆殬I(yè)道德；

　?。ㄈ┚哂写髮W?？疲ê髮＃┮陨蠂艺J可的學歷；大專以下高中以上學歷者須提供所在單位出具的已從事兩年以上金融業(yè)務或者三年以上中國期貨業(yè)協(xié)會認可的其他與金融業(yè)務相關的工作經(jīng)歷的證明文件；

　?。ㄋ模┮褏⒓尤珖谪洀臉I(yè)人員資格考試，且兩門成績均合格；

　　（五）承諾遵守國家有關法律法規(guī)和從業(yè)人員行為規(guī)范，服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從中國期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理。

　　二、有下列情形之一者，不得申請期貨從業(yè)人員資格：

　?。ㄒ唬┰谏暾埰谪洀臉I(yè)人員資格前五年受過刑事處罰的；

　?。ǘ┰谏暾埰谪洀臉I(yè)人員資格前五年受過與期貨業(yè)務有關的中國證監(jiān)會或者各級司法機關的警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、暫停或者取消從業(yè)資格等處罰的；

　?。ㄈ┰谏暾埰谪洀臉I(yè)人員資格前五年受過與金融期貨業(yè)務有關的黨紀政紀處分的；

　?。ㄋ模┮蛏嫦舆`法違規(guī)行為正在接受公檢法機關、紀檢監(jiān)察機關或者期貨監(jiān)管部門的調(diào)查且沒有定論的；

　?。ㄎ澹┍恢袊C監(jiān)會宣布為市場禁入者的；

　?。┲袊谪洏I(yè)協(xié)會認定的其他情形。

　　三、申請人申請從業(yè)資格必須由其所在法人單位代理，中國期貨業(yè)協(xié)會按法人單位發(fā)放2001年度《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會接受下列單位的代理申請：中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、期貨交易廳、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員單位、期貨投資咨詢機構(gòu)、持有《境外期貨經(jīng)營許可證》的企業(yè)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其它機構(gòu)（統(tǒng)稱期貨經(jīng)營機構(gòu)）（見下表略）；

　　證券公司、兼營證券業(yè)務的信托投資公司、證券投資咨詢公司、清算登記機構(gòu)、證券投資基金公司、中國期貨業(yè)協(xié)會認定的其它可代理申請資格的法人單位（統(tǒng)稱非期貨經(jīng)營機構(gòu)）（見下表略）。

　　四、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在完成協(xié)會數(shù)據(jù)庫錄入工作之后再進行2001年《期貨從業(yè)人員資格證書》的代理申領工作。

　　五、代理單位應當按照申請條件對申請人的經(jīng)營行為、從業(yè)經(jīng)歷等各項填報信息進行審查并留檔備查（具體要求見附件），在核實后出具《申請函及代理申請資格總表》。申請人如提供虛假材料，一經(jīng)查實，中國期貨業(yè)協(xié)會將不受理其資格申請，已取得從業(yè)資格者將視情節(jié)輕重給予處罰。

　　六、代理單位所代理的申請人視為該單位現(xiàn)職工作人員。期貨經(jīng)營機構(gòu)為該申請人申請從業(yè)資格后，應按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》（修訂）對其從業(yè)變化情況進行后續(xù)申報，并承擔相應的法律責任。

　　七、中國期貨業(yè)協(xié)會不受理下列情況的申請：

　?。ㄒ唬﹤€人直接申請；

　?。ǘ┪赐瓿蓞f(xié)會數(shù)據(jù)庫錄入的期貨經(jīng)營機構(gòu)的代理申請；

　?。ㄈ┪崔k理協(xié)會入會手續(xù)的期貨經(jīng)紀公司的代理申請。

　　八、2001年度期貨從業(yè)人員資格考試的單科合格成績，有效期為兩年。

　　九、法人單位代理申請的具體步驟如下：

　　第一步：從協(xié)會網(wǎng)站下載《（非）期貨經(jīng)營機構(gòu)申請函及代理申請資格總表》，將本單位申請2001年度期貨從業(yè)資格的人員信息項目匯總。

　　第二步：匯齊所有申請人照片（近期正面免冠1寸（4cm×3cm）彩照2張，照片背面須寫明身份證號及姓名）并粘貼于《照片粘貼表》（見附件）。

　　第三步：由單位統(tǒng)一將確認無誤后的表格各項內(nèi)容通過協(xié)會網(wǎng)站“網(wǎng)上申請”提交。

　　第四步：按申請的資格證書數(shù)量辦理匯款（申請費用為20元／證，賬號見協(xié)會網(wǎng)站）。

　　第五步：將《（非）期貨經(jīng)營機構(gòu)申請函及代理申請資格總表》蓋章并粘貼上匯款憑據(jù)復印件后連同照片一起以特快專遞方式寄送至協(xié)會。

　　十、本次資格申請工作的時間安排詳見協(xié)會網(wǎng)站。其中，非期貨經(jīng)營機構(gòu)代理申請截止日為4月5日，期貨經(jīng)營機構(gòu)代理申請截止日為4月20日，以投寄申報資料的郵戳日期為準。

　　十一、協(xié)會收到資料后，將通過協(xié)會網(wǎng)站對申請人相關信息進行公示。其中，4月10日至16日為非期貨經(jīng)營機構(gòu)代理申請人員信息的公示期；5月1日至15日為期貨經(jīng)營機構(gòu)代理申請人員信息的公示期。公示后協(xié)會將通過網(wǎng)站和指定媒體公布同意發(fā)放證書的個人名單，各有關單位即可持介紹信前來領取證書或者由協(xié)會以掛號方式郵寄至各單位。

　　十二、本次資格證書申領工作中的動態(tài)變化請查閱協(xié)會網(wǎng)站，協(xié)會不再另行通知。

　　十三、本公告的相關規(guī)定僅適用于2001年度的《期貨從業(yè)人員資格證書》的申請。

　　附件一：《（非）期貨經(jīng)營機構(gòu)申請函及代理申請資格總表》（略）

　　附件二：《照片粘貼表》（略）

　　附件三：文件備案指引（略）