第一章 總則

　　第一條、為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條、例》，制定本辦法。

　　第二條、在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，適用本辦法。

　　第三條、本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

　　第四條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。

　　中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。

　　第二章 任職條件

　　第五條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┥眢w狀況良好；

　?。ǘ┱\實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；

　?。ㄈ┯邢鄳?yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；

　　（四）取得期貨從業(yè)人員資格；

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第六條、總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬氖缕谪?、證券工作3年以上，或者從事其他金融工作5年以上，或者從事其他經(jīng)濟管理工作20年以上；

　?。ǘ┚哂新男懈呒壒芾砣藛T職責(zé)所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。

　　第七條、下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：

　?。ㄒ唬┯小镀谪浗灰坠芾頃盒袟l例》第十條所列情形之一的；

　?。ǘ┍恢袊C監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；

　?。ㄈ┍婚_除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；

　?。ㄋ模┮蜻`法違規(guī)行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司或者其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

　　（五）因失職造成重大經(jīng)濟損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

　?。┯兄袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。

　　第八條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。

　　第九條、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┳袷赜嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、和政策；

　?。ǘ┳袷仄谪浗灰姿嘘P(guān)規(guī)則及公司章程；

　?。ㄈ┙ⅰ⒔∪栏駡?zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

　?。ㄋ模┡浜稀⒔邮苤袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。

　　第三章 任職資格的取得和日常管理

　　第十條、期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。

　　第十一條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條、件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。

　　第十二條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。

　　申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

　?。ㄒ唬镀谪浗?jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；

　?。ǘ┥矸葑C復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　?。ㄈW(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　　（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　?。ㄎ澹┩扑]公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

　?。M任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；

　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　第十三條、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　第十四條、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

　　第十五條、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

　　第十六條、擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

　　第十七條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。

　　第十八條、聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

　　第十九條、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在公司章、程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第二十條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第二十一條、期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第二十二條、期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：

　?。ㄒ唬┕净蛘邚臉I(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；

　?。ǘ┕痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

　?。ㄈ┕境霈F(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；

　　（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。

　　提示可以以談話方式或者以書面方式進行。

　　第二十三條、期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。

　　第二十四條、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。

　　第二十五條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。

　　第二十六條、期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第二十七條、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。

　　第二十八條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務(wù)資格的參考。

　　第二十九條、期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。

　　第四章 罰則

　　第三十條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　第三十一條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。

　　第三十二條、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章、和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。

　　第三十三條、未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十四條、期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十五條、期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十六條、期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第五章 附則

　　第三十七條、期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條、件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

　　本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

　　第三十八條、期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

　　前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。

　　第三十九條、本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

　　第四十條、本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。

　　第四十一條、本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。

　　第四十二條、本辦法自發(fā)布之日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》同時廢止。