為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，督促期貨從業(yè)人員更好地履行職責(zé)，保持應(yīng)有的職業(yè)行為規(guī)范及不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（征求意見(jiàn)稿）。

　　現(xiàn)將《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（征求意見(jiàn)稿）公開(kāi)刊登于協(xié)會(huì)網(wǎng)站“”和指定報(bào)刊，歡迎廣大會(huì)員、從業(yè)人員、投資者和社會(huì)各界對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（征求意見(jiàn)稿）提出意見(jiàn)。

　　有關(guān)意見(jiàn)請(qǐng)以書(shū)面或電子郵件的形式于2002年11月10日前反饋至中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員部。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員部的聯(lián)系方式如下：

　　電話(huà)：010-68573126

　　傳真：010－68572960，68571529

　　電子信箱：zhulangqiang@cfachina.org

　　通訊地址：北京市西城區(qū)阜外大街甲34號(hào)泰陽(yáng)大廈七層中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員部

　　郵編：100037

　　附件：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（征求意見(jiàn)稿）（二○○二年十月）

　　第一章、總則

　　第一條、依據(jù)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，督促期貨從業(yè)人員更好地履行職責(zé)，保持應(yīng)有的職業(yè)行為規(guī)范及不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條、定義期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員在其業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則，是對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定。

　　第三條、適用范圍本準(zhǔn)則適用于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》第三條、所列機(jī)構(gòu)，期貨從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》第四條、所列人員。

　　第四條、效力期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的義務(wù)性和禁止性要求，是期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)紀(jì)律，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）對(duì)期貨從業(yè)人員違反紀(jì)律的處分依據(jù)。

　　第二章、基本準(zhǔn)則

　　第五條、準(zhǔn)則1 合規(guī)經(jīng)營(yíng)期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則，遵守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，禁止有以下行為：

　　（一）操縱期貨交易價(jià)格；

　?。ǘ┢墼p客戶(hù)；

　?。ㄈ﹥?nèi)幕交易；

　?。ㄋ模﹨f(xié)助或協(xié)同他人從事違法違規(guī)活動(dòng)。

　　第六條、準(zhǔn)則2 公開(kāi)、公平、公正期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　公開(kāi)是指期貨交易信息的公開(kāi)化和交易的透明度；

　　公平是指交易活動(dòng)的參與者都享有平等的法律地位，其合法權(quán)益都應(yīng)得到公平的保護(hù)；

　　公正是指對(duì)期貨交易的參與者都應(yīng)給予公正的待遇，對(duì)違法違規(guī)行為的處罰，對(duì)期貨交易糾紛和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)秉公進(jìn)行。

　　第七條、準(zhǔn)則3 誠(chéng)實(shí)守信期貨從業(yè)人員應(yīng)本著對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)的精神，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，維護(hù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　第八條、準(zhǔn)則4 勤勉盡責(zé)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度向客戶(hù)提供服務(wù)，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。

　　第九條、準(zhǔn)則5 保守秘密期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人，但下列情況除外：

　　（一）有關(guān)法律、法規(guī)要求公布的；

　　（二）政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所通過(guò)規(guī)定工作程序進(jìn)行檢查的；

　?。ㄈ┢谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可能被無(wú)辜地牽涉到他人違法違規(guī)行為時(shí)，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。

　　期貨從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束后，仍有保密義務(wù)。

　　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對(duì)了解到的客戶(hù)秘密信息也負(fù)有保密義務(wù)。

　　第十條、準(zhǔn)則6 避免利益沖突期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向客戶(hù)披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，確?？蛻?hù)的利益得到公正的對(duì)待。

　　第十一條、準(zhǔn)則7 同業(yè)互助期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)聲譽(yù)，尊重同行，同業(yè)互助。

　　第三章、專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　第十二條、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。

　　第十三條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持和不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。

　　第十四條、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、輔助人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，以保持和不斷提高下屬的專(zhuān)業(yè)勝任能力。

　　第四章、對(duì)客戶(hù)的責(zé)任

　　第十五條、期貨從業(yè)人員在向客戶(hù)提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知客戶(hù)在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向客戶(hù)做出不切實(shí)際的承諾或保證。

　　期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、預(yù)測(cè)或提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

　　第十六條、期貨從業(yè)人員應(yīng)如實(shí)向客戶(hù)申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向客戶(hù)提供虛假的文件、材料。

　　期貨從業(yè)人員不得迎合客戶(hù)的不合理要求，不得為了客戶(hù)利益而損害國(guó)家利益、公司利益和他人的合法權(quán)益。

　　第十七條、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

　?。ㄒ唬┢谪洀臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨業(yè)務(wù)規(guī)定的時(shí)間以及與客戶(hù)約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┢谪洀臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶(hù)有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，期貨從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)盡快給予答復(fù)；

　?。ㄈ┢谪洀臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)的有關(guān)財(cái)物，不得擅自挪用或者侵占；

　?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)在客戶(hù)的授權(quán)范圍內(nèi)從事代理活動(dòng)。如需特別授權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的確認(rèn)。

　　第十八條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶(hù)的合法利益，應(yīng)當(dāng)一視同仁地對(duì)待客戶(hù)。為了避免利益沖突，應(yīng)當(dāng)避免受人恩惠，同時(shí)不應(yīng)當(dāng)擔(dān)任可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的外部兼職。

　　第五章、競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

　　第十九條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)信譽(yù)。

　　第二十條、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)格禁止期貨從業(yè)人員有下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

　　（一）采用虛假?gòu)V告或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；

　?。ǘ┵H低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、其他期貨從業(yè)人員；

　?。ㄈ┙o客戶(hù)或介紹人各種公開(kāi)利益以外的財(cái)物或利益上的承諾；

　?。ㄋ模┮悦黠@低于同業(yè)的不合理收費(fèi)水平競(jìng)爭(zhēng)客戶(hù)；

　?。ㄎ澹┎捎妹魇净虬凳九c有關(guān)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織等具有特殊關(guān)系的手段招徠客戶(hù)，或利用與有關(guān)機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)組織等的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；

　?。﹨f(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　第二十一條、期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕客戶(hù)另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其他期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作，意見(jiàn)不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)客戶(hù)決定。

　　第二十二條、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在職人員，不得以不當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。

　　第六章、其他責(zé)任

　　第二十三條、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。

　　第二十四條、期貨從業(yè)人員要修身重德，嚴(yán)格自律，不與發(fā)生舞弊行為的公司、個(gè)人或客戶(hù)同流合污。

　　（一）認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。如果任職機(jī)構(gòu)的管理層欺騙客戶(hù)，對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，要有勇氣堅(jiān)持立場(chǎng)，抗拒壓力，勇于向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)；

　?。ǘ┲?jǐn)慎選擇客戶(hù)。期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視客戶(hù)信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與客戶(hù)勾結(jié)。對(duì)于不講誠(chéng)信、存心不良的客戶(hù)可以拒絕為之服務(wù)。

　　第二十五條、期貨從業(yè)人員在面臨利益沖突或其他原因無(wú)法繼續(xù)其期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)與客戶(hù)協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

　　第二十六條、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第七章、監(jiān)督管理及處分

　　第二十七條、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及本準(zhǔn)則行為的，由協(xié)會(huì)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

　　第二十八條、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、輔助人員以及其他人員遵守本準(zhǔn)則。期貨輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的，由相應(yīng)的聘用機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，并應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第二十九條、期貨從業(yè)人員有違反本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

　　聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第三十條、協(xié)會(huì)在接到對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報(bào)或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。

　　第三十一條、協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員調(diào)查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。協(xié)會(huì)受理投訴、進(jìn)行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。

　　第三十二條、協(xié)會(huì)對(duì)違反本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：

　?。ㄒ唬┚?；

　?。ǘ┕_(kāi)通報(bào)批評(píng)；

　?。ㄈ和Ｆ谪洀臉I(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；

　　（四）撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)；

　?。ㄎ澹┏蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　第三十三條、期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個(gè)人發(fā)出。

　　第三十四條、期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)比較嚴(yán)重，且產(chǎn)生比較嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

　　第三十五條、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的，必須退還不正當(dāng)利益，并予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。

　　第三十六條、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　第三十七條、期貨從業(yè)人員有本準(zhǔn)則第二十條、中所規(guī)定情形之一，或者期貨從業(yè)人員挪用或侵占客戶(hù)有關(guān)財(cái)物的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　第三十八條、期貨從業(yè)人員超出客戶(hù)授權(quán)從事代理活動(dòng)，或違反保密義務(wù)，泄露、傳遞或暗示他人未公開(kāi)重要信息，或隱瞞重要事項(xiàng)，或向客戶(hù)做出不切實(shí)際的承諾的，并造成嚴(yán)重后果的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　第三十九條、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　第四十條、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或客戶(hù)的利益而損害國(guó)家利益、公司利益和他人的合法權(quán)益，且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或者永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　第四十一條、期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則第五條、的規(guī)定，或向客戶(hù)提供虛假的文件、材料的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　第四十二條、凡期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)；凡期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十二條、中的第三、第四或第五項(xiàng)處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示。

　　第四十三條、期貨從業(yè)人員嚴(yán)重違反本準(zhǔn)則且觸犯法律的，協(xié)會(huì)做出紀(jì)律處分，并移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

　　第八章、附則

　　第四十四條、本準(zhǔn)則也適用于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員。

　　第四十五條、期貨從業(yè)人員與客戶(hù)或所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

　　第四十六條、本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十七條、本準(zhǔn)則的修改由協(xié)會(huì)期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會(huì)提起并修訂，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)通過(guò)后正式實(shí)施。

　　第四十八條、本準(zhǔn)則自年月日起施行。