第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范上市公司股東持股變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，根據(jù)《證券法》、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》（以下簡稱“辦法”）及其他相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制訂本準(zhǔn)則。

　　第二條 凡根據(jù)《辦法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)制作簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告或者詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告的信息披露義務(wù)人（以下簡稱“報(bào)告人”），應(yīng)按本準(zhǔn)則編制簡式或者詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告。

　　第三條 報(bào)告人是一致行動(dòng)人的，參與一致行動(dòng)的全體成員可以推選其中一名成員以一致行動(dòng)人名義統(tǒng)一制作并提交股東持股變動(dòng)報(bào)告，公告各一致行動(dòng)人按照《辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的所有信息，并且所有一致行動(dòng)人及各自的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）均應(yīng)在股東持股變動(dòng)報(bào)告上簽字、蓋章。

　　如果股份持有人和權(quán)益擁有人是多個(gè)人，可以推選其中一人以共同名義統(tǒng)一制作并提交股東持股變動(dòng)報(bào)告，公告股份持有人和權(quán)益擁有人依照《辦法》及本準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)披露的所有信息，并且股份持有人和權(quán)益擁有人以及各自的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）均應(yīng)在股東持股變動(dòng)報(bào)告上簽字、蓋章。

　　第四條 報(bào)告人持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券的，應(yīng)當(dāng)比照本準(zhǔn)則關(guān)于股份變動(dòng)的規(guī)定進(jìn)行信息披露。

　　第五條 本準(zhǔn)則的規(guī)定是對上市公司股東持股變動(dòng)報(bào)告信息披露的最低要求。不論本準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡對上市公司或者投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。

　　第六條 本準(zhǔn)則某些具體要求對報(bào)告人確實(shí)不適用的，報(bào)告人可針對實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下做適當(dāng)修改，但應(yīng)在報(bào)送時(shí)作書面說明。

　　第七條 由于商業(yè)秘密（如核心技術(shù)的保密資料、商業(yè)合同的具體內(nèi)容等）等特殊原因，本準(zhǔn)則規(guī)定某些信息確實(shí)不便披露的，報(bào)告人可以向中國證監(jiān)會申請豁免。

　　第八條 在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，報(bào)告人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡潔。

　　第九條 股東持股變動(dòng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

　　（一）引用的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提供資料來源，事實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)；

　?。ǘ┮玫臄?shù)字應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位；

　?。ㄈ﹫?bào)告人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制股東持股變動(dòng)報(bào)告外文譯本，但應(yīng)當(dāng)保證中、外文本的一致性，并在外文文本上注明：“本股東持股變動(dòng)報(bào)告分別以中、英（或日、法等）文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)”；

　　（四）股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本應(yīng)當(dāng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209*295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）；

　?。ㄎ澹┎坏每d任何有祝賀性、廣告性和恭維性的詞句。

　　第十條 股東持股變動(dòng)報(bào)告全文應(yīng)當(dāng)按本準(zhǔn)則有關(guān)章節(jié)的要求編制。文字應(yīng)簡潔、通俗、平實(shí)和明確，格式應(yīng)符合本準(zhǔn)則的要求。在報(bào)刊刊登的股東持股變動(dòng)報(bào)告最小字號為標(biāo)準(zhǔn)6號字，最小行距為0.02.

　　第十一條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)在《辦法》規(guī)定的期限內(nèi)將股東持股變動(dòng)報(bào)告刊登于至少一種報(bào)刊，同時(shí)將股東持股變動(dòng)報(bào)告全文刊登于證券交易所指定網(wǎng)站，并將股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本及備查文件置備于報(bào)告人住所、證券交易所，以備查閱。

　　第十二條 報(bào)告人可將股東持股變動(dòng)報(bào)告刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在指定網(wǎng)站的披露。

　　第十三條 在股東持股變動(dòng)報(bào)告披露前，任何當(dāng)事人不得泄露與股東持股變動(dòng)報(bào)告有關(guān)的信息，或利用此信息謀取利益。

　　第十四條 報(bào)告人董事會及全體董事（或者主要負(fù)責(zé)人）應(yīng)保證股東持股變動(dòng)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　第十五條 報(bào)告人律師、注冊會計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問及其他相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)等應(yīng)書面同意報(bào)告人在股東持股變動(dòng)報(bào)告中引用由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見的內(nèi)容。

　　第二章 詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告

　　第一節(jié) 封面、書脊、扉頁、目錄、釋義

　　第十六條 詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本封面至少應(yīng)標(biāo)有“XX上市公司詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告”字樣，并應(yīng)載明報(bào)告人的名稱和住所。

　　第十七條 詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本書脊應(yīng)標(biāo)明“XX上市公司詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告”字樣。

　　第十八條 詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本扉頁應(yīng)當(dāng)刊登如下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┥鲜泄镜拿Q、股票上市地點(diǎn)、股票簡稱、股票代碼；

　　（二）報(bào)告人的姓名或名稱、住所、通訊地址；

　?。ㄈ┱缴陥?bào)的詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告簽署日期。

　　第十九條 詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告扉頁應(yīng)當(dāng)刊登報(bào)告人如下聲明：

　?。ㄒ唬┚帉懕緢?bào)告所依據(jù)的法規(guī)；

　?。ǘ﹫?bào)告人及董事會全體成員（或者主要負(fù)責(zé)人）承諾本報(bào)告及其摘要不存在任何虛假陳述、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)個(gè)別的和連帶的法律責(zé)任；

　?。ㄈ﹫?bào)告人簽署本報(bào)告已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其履行亦不違反報(bào)告人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突；

　?。ㄋ模┍敬喂蓶|持股變動(dòng)是根據(jù)本報(bào)告所載明的資料進(jìn)行的。除本報(bào)告人和所聘請的具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)外，沒有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報(bào)告中列載的信息和對本報(bào)告做出任何解釋或者說明。

　　按照《辦法》應(yīng)當(dāng)制作詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告，但在三日內(nèi)無法制作且經(jīng)證券交易所同意可先制作簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告的報(bào)告人，可以不做以上聲明，但應(yīng)當(dāng)說明：“報(bào)告人基于XXXX原因，在三個(gè)工作日內(nèi)未能制作詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告，經(jīng)向證券交易所說明并征得同意，現(xiàn)先制作簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告，做出報(bào)告、通知并公告。報(bào)告人將自收購事實(shí)發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)制作詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告，并將于XXXX年XX月XX日在XX媒體上披露”。

　　第二十條 詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告的扉頁還應(yīng)當(dāng)刊登具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)如下聲明：

　　“本公司（本事務(wù)所）仔細(xì)閱讀了本報(bào)告全文，對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和充分性進(jìn)行了核查，未發(fā)現(xiàn)虛假陳述、重大遺漏或者誤導(dǎo)性陳述，本公司（本事務(wù)所）對此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。

　　第二十一條 詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告目錄應(yīng)當(dāng)標(biāo)明各章、節(jié)的標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼，內(nèi)容編排也應(yīng)符合通行的中文慣例。

　　第二十二條 報(bào)告人應(yīng)就投資者理解可能有障礙及有特定含意的術(shù)語作出釋義。詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告的釋義應(yīng)在目錄次頁排印。

　　第二節(jié) 上市公司簡況

　　第二十三條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露上市公司的名稱、主營業(yè)務(wù)、主營業(yè)務(wù)所在地、股本結(jié)構(gòu)以及股票簡稱、股票代碼和股票上市地點(diǎn)。

　　第三節(jié) 報(bào)告人介紹

　　第二十四條 報(bào)告人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)披露如下基本情況：

　?。ㄒ唬┟Q、注冊地、工商行政管理部門或者其他機(jī)構(gòu)核發(fā)的注冊號碼及代碼、稅務(wù)登記證號碼、聯(lián)絡(luò)方式；

　?。ǘ┲饕k公地點(diǎn)；

　?。ㄈ┲鳡I業(yè)務(wù)、主營業(yè)務(wù)所在地；

　?。ㄋ模┳罱曛鳡I業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r；

　?。ㄎ澹┮苑娇驁D或者其他有效形式，全面披露其相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系，包括直接持有人、間接持有人、權(quán)益擁有人、及各層之間的股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖，直至披露到出現(xiàn)自然人或國有資產(chǎn)管理部門為止；并以文字簡要介紹報(bào)告人的主要股東及其他關(guān)聯(lián)人的基本情況，以及其他控制關(guān)系（包括人員控制）。

　　（六）最近五年之內(nèi)受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰、或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁：處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱，處罰種類，訴訟或者仲裁結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況；

　　（七）報(bào)告人董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）的姓名，身份證號碼、國籍，長期居住地，是否取得其他國家或者地區(qū)的居留權(quán)，前述人員在最近五年之內(nèi)受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)按照本款第（五）項(xiàng)的要求披露處罰的具體情況。

　　第二十五條 報(bào)告人是自然人的，應(yīng)當(dāng)披露以下基本情況：

　?。ㄒ唬┬彰?、國籍、身份證號碼、住所、通訊地址、聯(lián)絡(luò)方式以及是否取得其他國家或者地區(qū)的居留權(quán)等，其中，報(bào)告人身份證號碼可以不在媒體公告；

　?。ǘ┻^去五年內(nèi)的重要職業(yè)、職位、職務(wù)，應(yīng)注明每份職業(yè)的起止日期以及所任職單位的名稱、主營業(yè)務(wù)及住所以及與該單位的股權(quán)關(guān)系等；

　?。ㄈ┳罱迥曛畠?nèi)受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁的，應(yīng)披露：處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況。

　　第二十六條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)以方框圖或者其他有效形式披露一致行動(dòng)人之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、合同關(guān)系或者其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第四節(jié) 報(bào)告人持股變動(dòng)情況

　　第二十七條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露持有上市公司股票的名稱、種類、數(shù)量，股東持股變動(dòng)達(dá)到法定比例或者股東持股變動(dòng)增減變化達(dá)到法定比例的日期及方式，并說明是否實(shí)際控制上市公司。

　　第二十八條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露各一致行動(dòng)人及其附屬公司在報(bào)告日的如下持股變動(dòng)情況：

　?。ㄒ唬┮恢滦袆?dòng)人及各自的附屬公司共同持有上市公司股份的種類、數(shù)量和占上市公司已發(fā)行股份的比例；

　?。ǘ┮恢滦袆?dòng)人及各自的附屬公司單獨(dú)持有上市公司股份的種類、數(shù)量和占上市公司已發(fā)行股份的比例。

　　第二十九條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露一致行動(dòng)人及其附屬公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）在報(bào)告日各自持有上市公司股份的種類、數(shù)量和占上市公司已發(fā)行股份的比例。

　　第三十條 報(bào)告人是自然人的，還應(yīng)當(dāng)披露其父母、配偶和子女在報(bào)告日的持股變動(dòng)情況。

　　第三十一條 報(bào)告人根據(jù)本準(zhǔn)則第二十七條至第三十條的規(guī)定披露股東持股變動(dòng)情況，應(yīng)當(dāng)包括托管、質(zhì)押股份等情況。 第五節(jié) 前六個(gè)月的股份交易

　　第三十二條 一致行動(dòng)人及其附屬公司在提交報(bào)告之日前六個(gè)月內(nèi)有買賣上市公司股份行為的，應(yīng)當(dāng)披露：

　?。ㄒ唬┬彰蛘呙Q；

　?。ǘ┙灰椎娜掌冢?/P>

　?。ㄈ┙灰坠煞莸臄?shù)量；

　?。ㄋ模┕煞莸馁I入或者賣出價(jià)格，盈虧情況；

　?。ㄎ澹┙灰装l(fā)生地點(diǎn)和形式，包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓和集中競價(jià)交易等形式。

　　第三十三條 一致行動(dòng)人及其附屬公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）在提交報(bào)告之日前六個(gè)月內(nèi)有買賣上市公司股份行為的，應(yīng)當(dāng)按照第三十二條的規(guī)定披露其具體的交易情況。

　　第三十四條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露其與上市公司股份有關(guān)的全部交易。

　　如果一致行動(dòng)人之間，或者一致行動(dòng)人與其他人之間，就上市公司股份的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、表決權(quán)委托或者撤消等方面簽訂合同、達(dá)成默契或者做出其他安排，應(yīng)當(dāng)予以披露。

　　第三十五條 報(bào)告人在指定媒體公告持股變動(dòng)報(bào)告時(shí)，如果交易情況過于復(fù)雜，在報(bào)刊刊登時(shí)可以不公告具體交易記錄，但應(yīng)當(dāng)將該記錄在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站刊登，存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱，并在報(bào)刊公告時(shí)予以說明。

　　第六節(jié) 資金來源及股東持股變動(dòng)計(jì)劃

　　第三十六條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露其持有上市公司股份所投入的資金總額、資金來源及支付方式，并就下列事項(xiàng)做出說明：

　　（一）如果收購資金或者其他對價(jià)直接或者間接來源于借貸，應(yīng)簡要說明以下事項(xiàng)：借貸協(xié)議的主要內(nèi)容，包括當(dāng)事人的身份、借貸數(shù)額、利息、借貸期限、擔(dān)保、簽訂時(shí)間、生效時(shí)間及條件、其他重要條款；償付本息的計(jì)劃，如無此計(jì)劃，也須說明；

　?。ǘ﹫?bào)告人應(yīng)當(dāng)聲明其收購資金是否直接或間接來源于上市公司或者其附屬公司，例如通過與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)置換或者其他交易取得資金；

　　（三）持有上述股份的支付方式（一次或分次支付的安排）。

　　第三十七條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露其持有上市公司股份的目的和計(jì)劃，包括：

　?。ㄒ唬┦欠裼?jì)劃繼續(xù)購買上市公司股份，或者處置已持有的股份；

　?。ǘ┦欠駭M對上市公司進(jìn)行重組或者清盤，或者采取其他類似的重大決策；

　?。ㄈ┦欠駭M改變上市公司現(xiàn)存管理層或者董事會的組成；如果更換董事或者總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)披露擬推薦的董事或者總經(jīng)理的簡況；

　?。ㄋ模┦欠駭M對上市公司業(yè)務(wù)或者組織結(jié)構(gòu)做出重大調(diào)整；

　?。ㄎ澹┦欠駭M修改上市公司章程；

　　（六）其他對上市公司有重大影響的計(jì)劃。

　　上市公司控股股東或者其他實(shí)際控制人作為報(bào)告人在出讓其控制股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露其對受讓人的主體資格、背景、資信情況及受讓意圖進(jìn)行的合理調(diào)查資料。

　　第七節(jié) 與上市公司之間的重大交易

　　第三十八條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露各成員及其附屬公司以及各自的董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）在報(bào)告日前二十四個(gè)月內(nèi)，與下列當(dāng)事人發(fā)生的以下交易：

　?。ㄒ唬┡c上市公司、上市公司的附屬公司、上市公司的關(guān)聯(lián)法人進(jìn)行資產(chǎn)交易的合計(jì)金額超過上市公司最近經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈資產(chǎn)5%以上的交易的具體情況（前述交易按累計(jì)數(shù)額計(jì)算）；

　?。ǘ┡c上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行的合計(jì)金額超過人民幣5萬元以上的交易；

　?。ㄈι鲜泄竟蓶|是否接受要約的決定有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排。 第八節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓情況

　　第三十九條 報(bào)告人作為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的受讓方，應(yīng)當(dāng)披露轉(zhuǎn)讓協(xié)議的基本內(nèi)容，包括轉(zhuǎn)讓股份當(dāng)事人雙方的身份、轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量和比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)款、支付對價(jià)（包括現(xiàn)金、資產(chǎn)、抵償債項(xiàng)、股權(quán)或其他）、協(xié)議簽訂時(shí)間、生效時(shí)間及條件、特別條款等。

　　第四十條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露在每一筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓中出讓方與受讓方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第四十一條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露在每一筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓中出讓方與受讓方是否存在如下的合同或者默契：

　?。ㄒ唬?是否就轉(zhuǎn)讓股份存在任何合同或者默契；

　　（二） 是否就上市公司其他股份存在任何合同或者默契；

　?。ㄈ?是否就上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債或者業(yè)務(wù)存在任何合同或者默契；

　?。ㄋ模?是否就上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免問題存在任何合同或者默契；

　　（五） 其他與上市公司相關(guān)的合同或者默契。

　　第四十二條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露在每一筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓中，是否存在法院判決、仲裁機(jī)構(gòu)裁決、拍賣、合同、協(xié)議或者其他文件涉及禁止或者限制股份轉(zhuǎn)讓的條款。

　　因司法裁決、拍賣、繼承、贈與等方式取得公司股份的，報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露取得股份的相關(guān)程序、相關(guān)參與各方的情況等。

　　第四十三條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)披露在每一筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓中，報(bào)告人及其每個(gè)成員增減所持上市公司股份所應(yīng)履行及已經(jīng)履行的法定程序。 第九節(jié) 財(cái)務(wù)資料

　　第四十四條 報(bào)告人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)披露其注冊資本，并按照重要性原則披露最近一會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容，以及最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告主要科目注釋，注明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱。

　　如果該法人或其他組織是專為本次上市公司收購而設(shè)立的，則應(yīng)當(dāng)比照上款規(guī)定披露該公司的實(shí)際控制人或者控股公司的財(cái)務(wù)資料。

　　第十節(jié) 其他重大事項(xiàng)

　　第四十五條 報(bào)告人還應(yīng)當(dāng)披露為避免對報(bào)告內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露的其他信息，以及中國證監(jiān)會或者證券交易所依法要求報(bào)告人提供的其他信息。

　　第四十六條 一致行動(dòng)人的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）在股東持股變動(dòng)報(bào)告簽字、蓋章并簽注日期前，必須載明：“本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任”。

　　第四十七條 具有證券從業(yè)資格的財(cái)務(wù)顧問及其法定代表人、具體負(fù)責(zé)人員在詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告簽字、蓋章并簽注日期前，必須載明：“本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，對本報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了盡職核查，未發(fā)現(xiàn)虛假陳述、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述”。

　　第四十八條 具有證券從業(yè)資格的律師及其律師事務(wù)所在詳式股東持股變動(dòng)報(bào)告簽字、蓋章并簽注日期前，必須載明：“本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，對本報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了盡職調(diào)查，確認(rèn)本次股權(quán)變動(dòng)合法有效。”

　　第十一節(jié) 備查文件

　　第四十九條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將備查文件的原件或有法律效力的復(fù)印件報(bào)送中國證監(jiān)會，并備置于其住所或者辦公場所以及證券交易所等方便公眾查閱的地點(diǎn)。備查文件包括：

　?。ㄒ唬?載有報(bào)告人法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）及具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)法定代表人簽字蓋章的持股變動(dòng)報(bào)告；

　?。ǘ?本報(bào)告書所提及的所有合同、協(xié)議以及其他相關(guān)的文件；

　?。ㄈ?一致行動(dòng)人的法人營業(yè)執(zhí)照；

　?。ㄋ模?報(bào)告人最近兩個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。

　?。ㄎ澹?中國證監(jiān)會或證券交易所依法要求的其他備查文件。

　　報(bào)告人應(yīng)將上述備查文件，列示其目錄，并告知投資者查閱的時(shí)間、地點(diǎn)、電話和聯(lián)系人。備查文件上網(wǎng)的，應(yīng)披露網(wǎng)址。

　　第三章 簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告

　　第一節(jié) 封面、書脊、扉頁、目錄、釋義

　　第五十條 簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本封面至少應(yīng)標(biāo)有“***上市公司簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告”字樣，并應(yīng)載明報(bào)告人的名稱和住所。

　　第五十一條 簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本書脊應(yīng)標(biāo)明“***上市公司簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告”字樣。

　　第五十二條 簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告全文文本扉頁應(yīng)當(dāng)刊登的內(nèi)容參照本準(zhǔn)則第十八條規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十三條 簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告扉頁應(yīng)當(dāng)刊登報(bào)告人如下聲明：

　　（一）編寫本報(bào)告所依據(jù)的法規(guī)；

　　（二）報(bào)告人及董事會全體成員（或者主要負(fù)責(zé)人）承諾本報(bào)告不存在任何虛假陳述、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)個(gè)別的和連帶的法律責(zé)任；

　?。ㄈ﹫?bào)告人簽署本報(bào)告已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其履行亦不違反報(bào)告人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突；

　?。ㄋ模﹫?bào)告人購買或持有XX公司的股份，并不是出于改變或影響該公司控制權(quán)的目的，同時(shí)，也沒有出于上述目的與他人一致行動(dòng)購買或持有該公司的股份。

　　第五十四條 簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告目錄應(yīng)當(dāng)標(biāo)明各章、節(jié)的標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼，內(nèi)容編排也應(yīng)符合通行的中文慣例。

　　第五十五條 報(bào)告人應(yīng)就投資者理解可能有障礙及有特定含意的術(shù)語作出釋義。簡式股東持股變動(dòng)報(bào)告的釋義應(yīng)在目錄次頁排印。

　　第二節(jié) 報(bào)告人介紹

　　第五十六條 報(bào)告人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)披露本準(zhǔn)則第二十四條第（一）至第（三）款的內(nèi)容。

　　第五十七條 報(bào)告人是自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國籍、身份證號碼、住所、通訊地址、聯(lián)絡(luò)方式以及是否取得其他國家或者地區(qū)的居留權(quán)等基本情況。

　　在媒體公告股東持股變動(dòng)報(bào)告時(shí)，可以不公告身份證號碼。

　　第五十八條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明報(bào)告人成員之間是否存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系或者其他關(guān)系。

　　第三節(jié) 報(bào)告人持股變動(dòng)情況

　　第五十九條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則第二十七條至第三十一條的規(guī)定披露持股變動(dòng)情況。

　　第四節(jié) 前六個(gè)月的股份交易

　　第六十條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則第三十二條至第三十五條的要求披露其前六個(gè)月股份交易情況。

　　第五節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓情況

　　第六十一條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則第三十九條的要求披露協(xié)議轉(zhuǎn)讓情況。

　　第六節(jié) 其他重大事項(xiàng)

　　第六十二條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則第四十五條的要求披露其他信息。

　　第六十三條 報(bào)告人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則第四十六條的要求披露各成員的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）在股東持股變動(dòng)報(bào)告末尾的簽字、蓋章及聲明。

　　第七節(jié) 備查文件

　　第六十四條 報(bào)告人在履行相關(guān)信息披露義務(wù)后，應(yīng)將下列備查文件備置于其住所或辦公地點(diǎn)等方便股東查閱的地點(diǎn)：

　?。ㄒ唬?載有報(bào)告人法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）簽字蓋章的持股變動(dòng)報(bào)告；

　?。ǘ┍緢?bào)告書所提及的所有合同、協(xié)議以及其他相關(guān)的文件；

　?。ㄈ┮恢滦袆?dòng)人的法人營業(yè)執(zhí)照。

　　第四章 附 則

　　第六十五條 本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第六十六條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。