各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，大區(qū)稽查局；各證券、期貨交易所；中國證券登記結(jié)算有限責任公司；會內(nèi)各部門：

　　為進一步提高辦案質(zhì)量和效率，加大稽查和執(zhí)法力度，中國證監(jiān)會于2001年8月9日至10日在廣東省東莞市召開了全國證券稽查系統(tǒng)工作座談會。會上，周小川主席、范福春副主席作了重要講話，現(xiàn)將講話印發(fā)給你們，請結(jié)合稽查工作實際，認真貫徹落實，切實維護證券期貨市場正常秩序和廣大投資者利益，開創(chuàng)稽查工作新局面。

　　進一步提高稽查辦案效率，努力開創(chuàng)稽查工作新局面

　　——周小川同志在全國證券稽查系統(tǒng)工作座談會議上的講話

　　2001年8月9日

同志們：

　　今天我們在這里召開全國證券稽查系統(tǒng)工作座談會，主要目的是集思廣益，共同研究如何進一步提高稽查辦案效率，加大執(zhí)法力度，落實《國務院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》的有關(guān)精神，防范和化解市場風險，警示和教育市場參與者，切實維護證券期貨市場正常秩序，為經(jīng)濟發(fā)展和廣大投資者創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。下面，我代表證監(jiān)會黨委強調(diào)以下幾個方面的意見：

　　一、稽查工作為證券市場規(guī)范發(fā)展發(fā)揮了重要作用

　　在黨中央、國務院的正確領導下，我們證券監(jiān)管系統(tǒng)按照“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，積極推進證券市場的市場化改革，《證券法》的頒布實施，進一步促進了證券市場的規(guī)范發(fā)展。截止2001年6月底，境內(nèi)上市公司為1137家，累計籌資6000多億元；封閉式基金37只，基金規(guī)模近600億元，凈資產(chǎn)694.7億元；證券公司103家，證券營業(yè)部2684家，基金管理公司14家，證券投資咨詢機構(gòu)108家，從事證券業(yè)務的律師事務所390多家，會計師事務所78家；投資者開戶數(shù)6000多萬戶，證券市場及市場參與者的隊伍不斷成長和擴大，在國民經(jīng)濟發(fā)展特別是整個資源配置中所起的作用越來越大。

　　中國作為一個發(fā)展中國家，居民的儲蓄率比較高，證券市場的功能就是把間接融資轉(zhuǎn)化為直接融資，提供一個資源配置的重要渠道，從目前看，證券市場在這方面的作用已越來越明顯。黨中央和國務院十分強調(diào)和重視推動建立現(xiàn)代企業(yè)制度和改善法人治理結(jié)構(gòu)，企業(yè)為了發(fā)展，會有在證券市場上融資的需要，它就必須按證券市場的要求和規(guī)律來做事情，因此證券市場在國有企業(yè)改革方面也起了明顯的推動作用。在過去相當長的一段時間內(nèi)，由于經(jīng)濟發(fā)展比較快，國家財政資金又十分有限，使得大量的企業(yè)處于資產(chǎn)負債率相當高、股本金很少的不健康狀況，給金融市場也帶來很大的風險，江澤民總書記也非常關(guān)心這個問題，在多次視察中都談到這個問題，證券市場對降低企業(yè)資產(chǎn)負債率，提高金融體系的安全性方面也都做出了重要的貢獻?？傊?，證券市場的發(fā)展對國民經(jīng)濟的改革和發(fā)展有著突出的作用。

　　在積極推進證券市場化改革的進程中，證監(jiān)會一直不遺余力地嚴厲打擊各種違反證券法律法規(guī)的行為。據(jù)不完全統(tǒng)計，自1999年以來，兩年半的時間，共立案220件，相當于1993—1998年的總和，結(jié)案192件，對92個案件做出了行政處罰，有104家機構(gòu)和270名個人受到了警告、沒收非法所得、罰款、暫停資格或撤銷從事證券期貨相關(guān)業(yè)務資格等各種行政處罰，罰沒款總額達14.9億元。2000年以來，證監(jiān)會集中力量，立案調(diào)查了一批大案要案，例如“億安科技”、“中科系列”股價操縱案，浙江證券、甘肅證券重大違法違規(guī)案，“鄭百文”、“猴王股份”等重大虛假信息披露案，以及“基金黑幕”案等。目前，已將涉嫌犯罪的“中科系列”、“億安科技”等案件移送公安機關(guān)查處。目前在辦的案件仍然很多，最近可能有些新的案件處罰會公布，一些大案要案處理非常棘手，稽查工作面臨巨大壓力和挑戰(zhàn)。應當看到，各派出機構(gòu)在此過程中做了大量的工作，對此應當給予充分肯定。

　　首先，隨著稽查體系的建立，各派出機構(gòu)都能夠重視稽查工作，建立了相應的稽查工作制度，充實了稽查人員。據(jù)初步統(tǒng)計，派出機構(gòu)稽查人員有212人，占派出機構(gòu)人員的20%左右，其中法律、會計專業(yè)人員分別占稽查人員的17.5%和11.8%.

　　其次，各派出機構(gòu)承辦了大量的案件調(diào)查工作。全會今年承辦的111件案件中有70%是交派出機構(gòu)負責調(diào)查的，同時，派出機構(gòu)每年還辦理證監(jiān)會交辦的近100件擬發(fā)行上市公司和其他的核查事項。

　　第三，與會稽查局一樣，各派出機構(gòu)還承擔了大量的信訪工作。1999年以來，會稽查局接聽投訴電話1.7萬多個，處理信訪件7100多件，接待來訪人員1100多人次；各派出機構(gòu)接聽電話近4萬多個，處理信訪件2400余件，接待來訪人員7100多人次。

　　第四，協(xié)作辦案精神進一步增強。在今年初查處“中科系列”股價操縱案過程中，涉及31個省市，各有關(guān)派出機構(gòu)都在第一時間完成了協(xié)查工作。這不僅反映了稽查人員具有一定的辦案能力，而且也體現(xiàn)了稽查工作的整體實力。

　　二、充分認識當前工作中存在的問題，進一步加強稽查工作

　　證券市場的實踐告訴我們，證券市場的長期穩(wěn)定發(fā)展必須建立在規(guī)范運作的基礎之上。沒有規(guī)范運作、守法經(jīng)營的上市公司、證券公司和各類中介機構(gòu)，沒有一批理性的機構(gòu)投資者和公眾投資者，沒有嚴格的法紀和嚴格的監(jiān)管，就不可能有發(fā)展健康、秩序良好、運作安全的證券市場。因此，要充分發(fā)揮證券市場的積極作用，就必須注意保護投資者的合法權(quán)益，嚴格依法治市、依法查處違反證券法律法規(guī)的行為，真正把保護投資者合法權(quán)益的理念轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實，這是稽查工作的核心任務，也是稽查工作永恒的主題。

　　自1999年以來稽查工作辦了一批案件，做了很多工作。但我們既要充分肯定成績、增強信息，又要清醒地看到我們稽查工作還存在許多亟待解決的問題。如果看不到存在的問題及其嚴重性，就會失去前進的動力和努力的方向。

　　第一個問題是對加大稽查和執(zhí)法力度的認識沒有完全到位。

　　在今年1月召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會明確了證券期貨工作九項任務，其中一貢就是“加大稽查和執(zhí)法力度”，并要求證監(jiān)會機關(guān)、派出機構(gòu)和交易所各司其職，加強配合，切實加大稽查工作力度，提高辦案效率。但無論從稽查工作的實際情況看，還是從人大執(zhí)法檢查的結(jié)果看，違法違規(guī)行為調(diào)查不及時，處罰不力的問題仍沒有從根本上加以解決。究其根源，缺乏對加大稽查和執(zhí)法力度的認識是其中的重要原因之一。首先，會稽查局對貫徹“對市場反映強烈的一些根本性問題”，如虛假信息披露、莊家操縱股市等問題認識有時不足，措施不夠有力，當然也有很多客觀原因，但是至少從社會對我們的要求來講，從健康發(fā)展證券市場的要求來講，我們還缺乏有效的組織與協(xié)調(diào)，還沒有充分發(fā)揮全系統(tǒng)稽查辦案的整體優(yōu)勢。其次，派出機構(gòu)依然還沒有徹底從“重審核，輕監(jiān)管”的觀念中轉(zhuǎn)變過來，無論是從思想上的重視程度，還是人員配置、力量使用上還都存在一定的差距。據(jù)了解，有的派出機構(gòu)一方面辦案速度慢，說稽查人員不足，而另一方面又將稽查人員長期借給其他部門使用；有的派出機構(gòu)將一些稽查骨干調(diào)離；有的派出機構(gòu)對立案調(diào)查和事件核查不加區(qū)分，將大量核查事項交給稽查局或稽查處辦理，削弱了對案件的查處力量；還有少數(shù)派出機構(gòu)領導在處理調(diào)查報告時，左顧右盼，顧慮重重，不及時討論或簽發(fā)報告，個別的甚至久拖不報。

　　第二個問題是稽查力量遠遠不足。

　　隨著證券市場的不斷發(fā)展，稽查工作的機構(gòu)得到了健全，人員也得到了補充。僅2000年就增加了100多人，至今年6月底，稽查人員共有238人，其中，會稽查一、二局26人，大區(qū)稽查局114人，直屬辦、特派辦稽查處98人。但目前的稽查力量遠不能滿足工作的需要，截至7月15日，全系統(tǒng)承辦案件111件，平均每個案件的辦案人員僅2.14人。同時，由于各派出機構(gòu)配備稽查人員數(shù)量不一（達到機構(gòu)總?cè)藬?shù)30%的僅5個，20%的僅10個，10%以上的19個，10%以下的2個），達到標準的還比較少，案件多的機構(gòu)稽查人員反而少，如有的大區(qū)稽查人員共11人，但案件卻有9件，辦案力量明顯不足。

　　第三個問題是稽查人員專業(yè)素質(zhì)與目前工作要求還有一定的差距。

　　1999年以來，證監(jiān)會舉辦了三期稽查培訓班。目前，稽查人員90%以上具有大學本科以上學歷，其中博士、碩士和研究生達到50%左右。但是從一年多的辦案實踐看，專業(yè)水平不高和辦案能力不強，其主要表現(xiàn)：一是專業(yè)人員少：會計專業(yè)人員僅31人，占總?cè)藬?shù)的13%；法律專業(yè)人員僅42人，占總?cè)藬?shù)的18%，也就是說，有近70%的稽查人員必須加強專業(yè)知識更新；二是對證券法律法規(guī)和會計準則與制度不熟悉，對辦案程序不了解，辦案質(zhì)量不高，造成案件調(diào)查反復，影響了效率，使違法違規(guī)行為不能得到及時查處。

　　第四個問題是法規(guī)和執(zhí)法手段有待進一步完善。

　　除了主觀方面的原因之外，在稽查執(zhí)法中也存在著有些法律法規(guī)存在空檔、不明確，調(diào)查處罰的權(quán)限不明確，手段不充分等問題，比如我們在查詢銀行帳戶、工商登記、納稅記錄，在傳喚權(quán)、凍結(jié)股票和資金帳戶等權(quán)限手段上還都有不足的地方，影響了我們的辦案效率。在資產(chǎn)保全、邊控以及案件移送司法機關(guān)等方面，也由于配套法規(guī)和協(xié)作關(guān)系等方面的欠缺，而影響了辦案進度。另外，有關(guān)告知、送達、聽證等基礎性工作有時比較困難，或者工作不容易做實，這也是影響辦案效率和質(zhì)量的因素。

　　這個問題我后面講認識的時候還會再講，一方面對于這些問題總是要有一個逐步改進的過程，任何新興市場都是這樣，法律和外部條件都有不夠完善的地方，但是從現(xiàn)有條件講，我們主要應強調(diào)主觀的努力，同時也不放棄不斷改善客觀條件的努力。

　　三、統(tǒng)一認識，振奮精神，努力開創(chuàng)稽查工作的新局面

　　今年4月27日，國務院發(fā)布了《國務院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》，提出這次整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的目標是：“經(jīng)過全國范圍內(nèi)的集中整頓和打擊，爭取用一年左右的時間，使嚴重破壞市場經(jīng)濟秩序違法犯罪活動蔓延的勢頭得到明顯遏制；后果嚴重、影響惡劣的大案要案得到揭露和處理；觸犯刑律的犯罪分子移送司法機關(guān)得到嚴厲懲處；有關(guān)法律、法規(guī)得到進一步完善；執(zhí)法隊伍和執(zhí)法力度得到加強；群眾對市場經(jīng)濟秩序的滿意程度明顯提高，整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的工作取得階段性的成果?！睆淖C券市場監(jiān)管而言，這一總目標的具體實現(xiàn)應該通過提高辦案效率，加大稽查和執(zhí)法力度來加以實現(xiàn)。在我們進一步努力完善有關(guān)法規(guī)，爭取必要的執(zhí)法權(quán)限的同時，我對下一步加大稽查和執(zhí)法力度提幾點要求：

　　（一）以“三個代表”思想為指導，努力提高稽查工作水平

　　在中國，證券市場是一個新興的市場，尤其在網(wǎng)絡、信息的支持下，時刻都在發(fā)展變化之中，同樣，證券市場的違法違規(guī)行為也在不斷的變換手法，方法更加隱蔽，手段更加先進，這對稽查工作提出了更高的要求。各派出機構(gòu)要組織稽查人員深入學習、全面領會江總書記“三個代表”重要思想，大力加強稽查隊伍的思想建設和組織建設，使我們的稽查隊伍素質(zhì)不斷提高，戰(zhàn)斗力不斷增強。

　　我們必須充分認識到只有依法監(jiān)管、從嚴執(zhí)法，切實加大稽查和執(zhí)法力度，才能保證“公開、公平、公正”原則的貫徹實施，才能真正建立市場秩序，才能切實維護投資者的合法權(quán)益，保持和維護投資者對市場的信心。目前，證券市場莊家操縱股價，信息披露虛假、遺漏、誤導等違法違規(guī)行為還比較嚴重，對此廣大投資者不滿意，輿論不滿意，領導也不滿意。作為市場監(jiān)管者，應該說我們的責任很重，壓力很大，因此，我們必須按照“三個代表”的要求，下更大的決心，花更大的氣力，排除一切困難和阻力，切實加大稽查和執(zhí)法力度，從加快辦案速度入手，嚴厲打擊各種違法違規(guī)行為，建立投資者的市場信心，樹立證監(jiān)會的市場權(quán)威形象，為證券市場的長遠發(fā)展提供有利保障。

　　在思想認識問題上，要正確處理三個方面的關(guān)系：

　　一個關(guān)系是事前把關(guān)與事后查處的關(guān)系。當前，我國證券市場上信息披露不真實的問題還很嚴重，有些搞稽查工作的同志埋怨事前把關(guān)不夠，使得事后查處勞神費力，壓力很大，不少投資者也有類似的意見。每個國家資本市場的監(jiān)管工作都是主要靠事后查處來保證市場的公正和透明，事前把關(guān)如發(fā)行核準制度，雖然也能夠發(fā)現(xiàn)一部分問題，但是不能期望過高。因為把關(guān)的成效主要取決于中介機構(gòu)的誠信和盡責，這也是國際上通行的做法。作為新興市場，中介機構(gòu)在這方面存在著明顯的不足，不夠誠信、盡責的比例比較高，要解決這個難題必須要依靠事后查處，通過事后查處讓做錯事者深感痛楚，讓問題嚴重的中介機構(gòu)淘汰出局。只有經(jīng)過一個發(fā)展的過程，才能讓對市場負責的中介機構(gòu)成長起來。也就是說，培育中介機構(gòu)并發(fā)揮市場優(yōu)勝劣汰的選擇功能，稽查執(zhí)法工作發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。當然也有其他補充的辦法，比如自律性的優(yōu)劣排名，讓做錯事者往后排，使其業(yè)務受到限制等等。對現(xiàn)代企業(yè)制度的建設也是同樣的道理，譬如，上市公司必須建立法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在要求規(guī)范運作。對此，證券監(jiān)管機關(guān)都有事前的要求和指引，也有初步的把關(guān)，更重要的是出了問題的事后的檢查和曝光。如果上市公司虛假披露或從事內(nèi)幕交易，公司董事會及董事會成員就會受到股民的起訴并承擔責任，這就會形成改進公司治理結(jié)構(gòu)的巨大壓力。我們希望通過十年左右的時間使絕大多數(shù)中介機構(gòu)都能誠信盡責，使上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)成熟化，這也就是使市場的成熟化。這期間，證券稽查工作的力量一定要強化而不能削弱。

　　第二個關(guān)系是客觀條件和主觀努力之間的關(guān)系。我們有些同志干得很辛苦，面對的法規(guī)環(huán)境還不完善，會計標準還有待提高，調(diào)查和處罰權(quán)限不足，證券開戶實名制基礎不好，等等。這些都是客觀條件不夠理想的表現(xiàn)，有時這使我們的工作事倍功半。應看到，新興市場國家中幾乎沒有哪個國家的客觀條件是理想的，有不少國家比我們條件還要差，都是要花時間去逐步健全、逐步磨合的，包括從自己的錯誤和監(jiān)管失誤中吸取痛苦的教訓而獲得改進。目前，中國證監(jiān)會正在努力改進這些條件，相信一定會有成效的，每件事的改進也不可能一蹴而就，必然要花一定的時間。需要強調(diào)的是，與客觀條件的改善相比，主觀努力仍然有很大的潛力。去年，各大區(qū)稽查局分別成立，今年，證監(jiān)會正籌備成立稽查二局，這都表明證監(jiān)會要從組織上加強稽查力量，包括干部和隊伍都需充實，同時也要加強稽查工作的權(quán)威性。我再次明確，各派出機構(gòu)最重要的任務是稽查工作，稽查人員方面的配置不得少于各派出機構(gòu)人員的三分之一。目前，有一些派出機構(gòu)還沒有做到這一點，一些派出機構(gòu)沒有把精兵強將放在稽查工作上，這都說明大家的主觀努力還有很大的潛力。另一方面的主觀努力是，凡查實的案件，證據(jù)確鑿的，都要依法處罰，一定不能手軟，要使違法違規(guī)者知道自己在冒成倍的風險。應該說，對于違法違規(guī)行為，我們不可能全部獲知并立案調(diào)查，已立案的會有一部分難以最終取證，因此就更要運用好已查明并取證的實例去教育整個市場，去威懾作案者，絕不能讓這些害群之馬從違法違規(guī)中占到便宜。在處罰的時點上，往往有不少阻力，有不少游說，這正是對我們自己主觀堅定性的考驗。

　　第三個關(guān)系是明確長期效果和短期效果之間的關(guān)系。證監(jiān)會始終把保護投資者作為監(jiān)管工作的重中之重，這也是國際上證券監(jiān)管工作的一項基本原則。有時候查處一個案件，會使部分投資者在一個短期內(nèi)有所損失，并招致這部分人對監(jiān)管者的不滿。但必須要看到，凡是市場上已經(jīng)出現(xiàn)的問題，違法違規(guī)如不受到處罰，在中長期一般都是必然要暴露的，能夠不被曝光、不被處罰而洗心革面、痛改前非的概率是很低的。應該看到，這種違法違規(guī)行為在市場上存續(xù)越久，危害就越大，所以，證券監(jiān)管機構(gòu)必須主動出擊，嚴厲打擊損害投資者的違法違規(guī)行為。另外，從中長期看，查處違法違規(guī)行為是促進市場成熟化過程不可或缺的，也是保護廣大投資者的根本體現(xiàn)。這項工作不能按照短期觀點來行事。有人提出，在大市走軟時是否應該放慢查處力度，這種認識是不正確的。證券監(jiān)管工作的主要責任是建立和維護市場規(guī)范、市場秩序，查處違法違規(guī)行為，這是市場監(jiān)管者的天職，即負責市場微觀層面上的規(guī)范與秩序。國際上成熟市場的經(jīng)驗表明，證券監(jiān)管機關(guān)，不應試圖調(diào)節(jié)市場走勢，否則，必然與監(jiān)管工作的中心職責發(fā)生矛盾，到頭來，反而不利于市場的健康發(fā)展。另外，證券監(jiān)管機構(gòu)也不具備財政政策、貨幣政策等宏觀調(diào)控手段，不可錯用案件查處力度來充當宏觀調(diào)控工具。上述關(guān)于證監(jiān)會職責的定位，去年8月份全國證券監(jiān)管工作會議上曾特別強調(diào)過，但是在大家的工作中，追求短期目標的誘因還是經(jīng)常出現(xiàn)的。我們必須堅持中長期觀點，堅持證券監(jiān)管的目標以及原則。稽查工作必須一以貫之，不能時緊時松，時寬時嚴，給市場形成有空子可鉆、有時機可利用的印象。這就需要充實力量、健全制度、完善手段，使稽查工作經(jīng)?；⒅贫然?，只有這樣，才能從根本上增強投資者信心，促進證券市場健康規(guī)范的發(fā)展。

　?。ǘ├眄樆轶w制，加強協(xié)調(diào)配合

　　總體思路是：明確分工、系統(tǒng)交辦、適應交叉、協(xié)調(diào)配合。

　　1.為了加強稽查力量，會黨委決定設立稽查二局，籌備組已經(jīng)成立。今后，稽查局和稽查二局要分工協(xié)作。新設立的稽查二局，負責直接查處操縱市場和內(nèi)幕交易違法違規(guī)案件，充分發(fā)揮證監(jiān)會集中監(jiān)管市場的優(yōu)勢?；榫秩园船F(xiàn)行職責權(quán)限，組織派出機構(gòu)稽查力量查處除操縱市場和內(nèi)幕交易外的所有違法違規(guī)行為，充分發(fā)揮證監(jiān)會系統(tǒng)監(jiān)管的優(yōu)勢?；槎峙c稽查局各自負責一個領域，出現(xiàn)交叉時，協(xié)調(diào)配合。會領導分工上，由福春同志統(tǒng)一負責稽查局和稽查二局的工作。

　　2.建立案件交辦制度，加強協(xié)調(diào)配合。一般案件交給相應派出機構(gòu)稽查部門調(diào)查，稽查局不定期進行溝通、跟蹤進展；大案要案要由會稽查局直接組織大區(qū)稽查局或有關(guān)派出機構(gòu)稽查部門進行調(diào)查。要做到交辦有制度，組織有條理，辦案有日志，結(jié)案有時限。

　　3.建立辦案督辦制度，提高辦案效率。大案要案辦案周期為3個月，現(xiàn)場調(diào)查為45天；一般案件辦案周期為2個月，現(xiàn)場調(diào)查為30天。為了保證按期結(jié)案，實行大案要案周五督辦制，一般案件半個月督辦制。逾期不結(jié)案，及時報告原因，無故不結(jié)案，通報批評。今后，會黨委要把辦案情況作為對派出機構(gòu)年終考核的重要內(nèi)容。

　　4.建立協(xié)調(diào)辦案機制，提高辦案質(zhì)量?；椴块T與各業(yè)務監(jiān)管部門要建立明確的辦案協(xié)調(diào)機制，避免因推諉扯皮延誤辦案進度，影響辦案質(zhì)量。需要重申的是：稽查部門和業(yè)務監(jiān)管部門應分清稽查辦案和日常監(jiān)管的職責，各司其職，凡屬立案的調(diào)查由稽查部門負責，凡屬核查的事項由有關(guān)業(yè)務監(jiān)管部門負責辦理。

　?。ㄈ﹥?yōu)化稽查辦案資源配置，繼續(xù)提高辦案人員的素質(zhì)。

　　要切實加強稽查隊伍的建設，重視人才培養(yǎng)，要大膽起用年輕、有能力的稽查骨干；要加強對稽查人員的持續(xù)性培訓和帶崗培訓，證監(jiān)會人事部從8月份起，將對派出機構(gòu)的稽查人員分期分批輪流到會稽查局以干代訓。派出機構(gòu)要切實落實會黨委決定的三分之一的人員從事稽查工作的決定，不斷完善優(yōu)勝劣汰機制和內(nèi)部激勵機制，進一步提高稽查隊伍的全面素質(zhì)和辦案能力，以適應證券市場改革創(chuàng)新的形勢要求。

　　同志們，我們正面臨著證券市場改革創(chuàng)新的時代，面對新形勢、新任務，我們必須以高度負責的態(tài)度和奮發(fā)向上的精神風貌，努力把稽查執(zhí)法工作提高到新水平。這是我們義不容辭的責任，也是推動中國證券市場真正地沿著規(guī)范化和法制化軌道前進的需要。讓我們共同努力，迎接挑戰(zhàn)。

　　我預祝這次會議取得圓滿成功，謝謝大家！

　　范福春副主席在全國證券稽查系統(tǒng)工作座談會上的講話

　　2001年8月10日

同志們：

　　剛才五個組的代表發(fā)表了許多很好的意見，不少意見很有針對性。所以我有個建議，也是個要求，就是對大家提出來的需要會里統(tǒng)一研究解決的若干問題請肖遠才同志、吳利軍同志、莊穆同志等回去研究一下，對大家提出的問題和要求，能夠盡力解決的，盡快解決。

　　兩天的稽查工作座談會，時間不長，但內(nèi)容很豐富。大家交流了工作經(jīng)驗，聽了小川主席的重要講話，大家認為小川主席的講話，高屋建瓴，為我們實現(xiàn)開創(chuàng)稽查工作新局面指明了方向。我認為，小川主席闡述的“三個關(guān)系”為我們搞好稽查工作釋了疑，解了惑。一些疑惑困擾了我們一些同志相當長的時間，所以小川主席的講話對我們當前以及今后的工作有很強的針對性和指導性。

　　在會議開始時幾個單位的經(jīng)驗介紹內(nèi)容很充實，反映了我們證監(jiān)會稽查系統(tǒng)的同志們工作是勤勉盡責的，兢兢業(yè)業(yè)的，也是很有戰(zhàn)斗力的。經(jīng)驗介紹中的一些具體事例，我聽了以后，很受感動。大家工作很投入，盡管困難很多，但是都有一種百折不撓、不達目的誓不罷休的精神，這種精神我們要一直保持下去。廣州稽查局在發(fā)言中講到去年落實會稽查局交辦的“億安科技”案時，大年三十還在工作，這種精神是難能可貴的。

　　為了把這次會議精神落實好，我根據(jù)大家發(fā)言中提出的意見和要求，再講幾點具體意見：

　　一、落實小川同志的講話精神，要解決“三怕”思想，樹立“三敢”作風

　　“三怕”是什么呢？一怕得罪人，二怕困難多，三怕說情壓力。“三怕”思想不是我們稽查隊伍的主流，但卻一定程度地存在著，它仍然是我們提高稽查辦案效率、開創(chuàng)稽查工作新局面的攔路虎。“三怕”思想如果不徹底扭轉(zhuǎn)，我們工作目標的實現(xiàn)可能就會大打折扣。對“三怕”思想怎么看？存在決定意識。產(chǎn)生“三怕”是有原因的，它有社會存在的背景，我們對此不能過多地責怪。但是盡快扭轉(zhuǎn)“三怕”思想一定要有迫切性和緊迫感。因為目前的形勢對我們的壓力很大，要求很高。只有徹底解決“三怕”思想，我們的工作措施才能到位，監(jiān)管力度才能切實加強。怎么解決？靠在座的同志們。只要大家把這個問題解決了，你所帶隊伍的思想問題就容易解決。要有大局意識，責任意識，還是要用大道理管小道理。比如說怕得罪人，在目前社會風氣里，這是一個普遍存在的問題，不足為怪。但是作為監(jiān)管者特別是我們稽查工作者來說，如果不解決好這個問題，就不能很好地履行崗位職責和職責賦予你的任務。我們現(xiàn)在學習江總書記“三個代表”的重要思想，都表示決心要用“三個代表”的思想指導我們的思想和行動。我想，只要我們真正把“三個代表”的思想作為我們思想和行動準則的話，“三怕”的問題就會迎刃而解了。如果你把“三個代表”作為一種口號，可能就會是另外一種情況。所以要講大局、講責任。對于領導干部來說，可能說情風的壓力是很大的，凡是能找我們說情的，都有一定的地位、一定的關(guān)系、一定的影響。對待說情怎么辦？我看大家也有一定的經(jīng)驗了，你不讓人說是辦不到的，說了怎么辦？姑且聽之，不為所動就行了。

　　樹立“三敢”作風：第一要敢于堅持原則，第二要敢于碰硬，第三要敢于執(zhí)法?！叭摇弊黠L是和“三怕”思想相對立的。我們要在我們的稽查隊伍中發(fā)揚‘三敢“作風。做到人人堅持原則、人人敢于碰硬、人人敢于執(zhí)法。

　　二、提高辦案效率，降低辦案成本，必須加強管理

　　解決我們稽查辦案效率的問題，固然離不開外界客觀條件的改善，但主要的是立足于加強我們內(nèi)部的管理，挖掘我們自己的潛力。在企業(yè)經(jīng)營上提出向管理要效率是一個永恒的主題。從我們稽查辦案的角度說，向管理要效率也是一個永恒的主題。加強管理至少應從以下幾個方面入手：

　?。ㄒ唬┲贫ㄇ袑嵖尚械牟樘幏桨?。就是辦案時要有行動計劃。這就如同部隊打仗要制定作戰(zhàn)計劃一樣。我們查處案子也要有一個切實可行的查處方案。它可以使我們合理地調(diào)配力量，少走彎路。希望大家在這方面多動腦筋，不斷地總結(jié)經(jīng)驗，查一個案子進一步。

　?。ǘ┙讣睫k制度，完善案件進度備忘錄，落實辦案責任制?；榫纸找l(fā)通知，要求建立交辦案件進度備忘錄制度。工作抓和不抓，抓緊不抓緊是完全不一樣的。建立交辦案件備忘錄制度，就是要求大家對稽查辦案工作要抓緊，對查案進展情況，各級領導要做到“胸中有數(shù)”。

　　（三）建立案件查處全過程的辦案日志。辦案日志也是稽查局所發(fā)通知中提出來的。這在企業(yè)管理中叫工作日寫實。從現(xiàn)在開始要求稽查人員要寫辦案日志，稽查辦案經(jīng)常是單兵或小組作戰(zhàn)，每個人每天的工作負荷怎樣、在干什么、干多少、干得如何，要從辦案日志中體現(xiàn)出來。這項工作剛開始推行時，由于不習慣，怕麻煩等原因，可能不會很順利，但一定要堅持推行并持之以恒，形成新的工作習慣，成為每個人日常工作的一項重要內(nèi)容，以便把每天的工作情況真實準確地記錄下來。局長、處長不可能每天都和辦案人員在一起，在案件辦理過程中以及案子辦完之后，你可以通過查閱辦案人員的辦案日志，全面了解到案子的進展過程，看到辦案人員工作的軌跡，給予正確的評價，這是我們加強管理、督辦案件和完善案卷檔案管理的一項重要基礎工作。

　?。ㄋ模┌鸦檗k案與核查工作分開。這對所有派出機構(gòu)來說是一個重新認識重新安排工作的過程。凡是證監(jiān)會稽查局交辦的案件就是稽查工作，凡是其他業(yè)務部門交辦的工作就是核查工作。如果其他業(yè)務部門初查后認為問題很嚴重，應到稽查部門立案，立案后的工作就屬于稽查工作了。所以各派出機構(gòu)應在力量配備、人員組織和工作分工上要有一個明確的界線。不能把稽查工作當個筐，什么工作都往里面裝。大家一定要重視案件的查處工作，不要分散精力，要集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)。正如毛主席所說的，傷其十指不如斷其一指。力量要集中使用，打殲滅戰(zhàn)。

　?。ㄎ澹┛偨Y(jié)經(jīng)驗，實現(xiàn)辦案的PDCA循環(huán)。PDCA循環(huán)是日本人在企業(yè)管理中發(fā)明的一種辦法。PDCA表示計劃、實施、檢討、反饋。辦任何一件事開始都要有一個計劃，然后要有一個實施過程，實施之后要檢討，也就是我們常說的總結(jié)經(jīng)驗教訓，最后把經(jīng)驗教訓反饋給下次計劃，以提高下一個計劃的預見性、科學性和指導性。初次計劃可能偏差比較大，通過不斷的PDCA循環(huán)，就能使計劃的針對性和可靠性不斷提高。因此，提高稽查辦案水平，我們應不斷地通過PDCA循環(huán)來實現(xiàn)。

　　三、要把打假作為當前稽查工作的重中之重

　　國務院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定中，把打假作為一項很重要的內(nèi)容。在商品市場上的打假，大家一致贊同，假煙、假酒、假藥，圖財害命，全民共討之。在資本市場上作假與商品市場上作假性質(zhì)是完全一樣的，但資本市場上作假由于手段更巧妙，借助現(xiàn)代化的信息傳媒，傳播范圍更廣，危害也更嚴重。證券市場是個信息市場，信息的失真、信息的作假會使我們整個市場喪失基礎。所以當前打擊、懲處證券市場上的欺詐和虛假陳述，是我們工作中的重中之重。必須看到，在資本市場上的有些作假行為是令人發(fā)指的。比如有一個公司，竟然從原材料采購到產(chǎn)成品生產(chǎn)到產(chǎn)品銷售一條龍的作假，作假量有多大呢，140多萬臺電視機的生產(chǎn)銷售全是憑空捏造的，這恐怕在世界證券市場上也是罕見的。大家知道英國的南海事件，由于作假，使英國的證券市場近百年都恢復不了元氣。如果我們不盡快遏制這種虛假信息傳播的勢頭，我們的證券市場將面臨著生死存亡的危險。還比如“鄭百文”，從上市就作假，一直作到現(xiàn)在，象這種情況必須給予嚴厲的懲處。當前把打假作為重中之重，一個明確的要求，就是要快速反應，立案要快，查處要快。如這次我們查處“銀廣廈”。收到舉報的當天，稽查局即組織力量調(diào)查，這是一個非常好的開端。希望大家在稽查工作中對弄虛作假的行為要同仇敵愾，義憤填膺，用我們堅決查處的實際行為來遏制這股濁流，把保護投資者合法權(quán)益的監(jiān)管理念落實到我們的實際工作中去。

　　四、稽查工作必須永遠堅持實事求是

　　堅持實事求是對我們稽查工作有兩個層面的要求：

　　一是堅持事物的本來面目?；楣ぷ饕欢ㄒ咽聦嵟?，證據(jù)要確鑿，要堅持以事實為根據(jù)，以法律為準繩，把查辦的案件都辦成“鐵案”。要鐵證如山。小川同志在講話中提出了稽查辦案的時間要求，這是完全必要的，目的是不能把案件辦成胡子工程，不允許辦事拖拖拉拉。最近我看到一個中央領導同志批辦的案子，一年多了才給回復，這樣是不行的。特別是中央領導同志批辦要查的事情，中辦國辦信訪局是有要求的，在規(guī)定的時間之內(nèi)必須回復。但當大家在工作中因為取證困難，在要求時間內(nèi)經(jīng)過自己的努力而不能實現(xiàn)怎么辦呢？還是要堅持時間進度服從質(zhì)量，服從辦成鐵案的要求。所以堅持事物的本來面目，就是要求事實一定要清楚，證據(jù)要確鑿，要鐵證如山，這一條是任何時候都不能動搖的。

　　二是要研究稽查辦案的規(guī)律。實事求是本來的含義是什么？毛主席解釋得很清楚，實事就是客觀存在的事物，是就是它的規(guī)律性，求就是去研究，就是依據(jù)存在的事物來研究并把握事物的客觀規(guī)律。如果我們只是恢復事物的本來面目，那只是事實，還不是實事求是的全部內(nèi)容。實事求是還要解決掌握稽查辦案的規(guī)律。證監(jiān)會雖然有了七、八年的稽查辦案經(jīng)歷，但派出機構(gòu)只有兩年稽查辦案實踐，由于從事稽查工作時間不長，我們的經(jīng)驗不夠，現(xiàn)在就說我們掌握了稽查辦案規(guī)律那是自吹自擂，但是研究和探索稽查辦案規(guī)律，是我們必須堅持的一個目標。如果我們在長期的實踐中，不對規(guī)律性的東西有所掌握，那么我們的工作就很難擺脫被動的局面。規(guī)律性如何掌握，就靠稽查系統(tǒng)全體干部不斷總結(jié)自己的實踐經(jīng)驗，通過實踐來發(fā)現(xiàn)規(guī)律，通過實踐來驗證和掌握規(guī)律，這項工作對我們所有稽查干部來說是和稽查辦案的工作過程同等重要的。掌握了規(guī)律就事半功倍，否則就會走不少的彎路。當然開始時走彎路是不可避免的，現(xiàn)在我們每走一步彎路是向?qū)聿蛔邚澛非斑M的一步。所以我們每辦完一個案子都要組織辦案人員坐下來認真的務務虛，認真地進行總結(jié)研究。這就象圍棋比賽后的復盤，為什么復盤呢，復盤就是回顧和總結(jié)，搞清楚為什么贏、為什么輸?？傊痪湓?，實事求是是我們稽查辦案過程中必須持之以恒、永遠堅持的指導思想。

　　五、要在提高人的素質(zhì)、調(diào)動人的積極性上下功夫

　　所謂提高人的素質(zhì)，一是政治素質(zhì)，一是業(yè)務素質(zhì)。政治素質(zhì)就是要求我們的稽查人員要立場堅定，清正廉潔，紀律嚴明。廉潔對我們稽查工作人員來說至關(guān)重要，因為廉生威。這已講過多次，不再重復。今天我要特別強調(diào)的是嚴守紀律，注意保密，我們稽查辦案人員在辦案過程中一定要嚴守秘密，遵守各項稽查工作紀律，不能跑風漏氣。據(jù)我耳聞，我們有時查辦案子是跑風漏氣的。有的人可能是不經(jīng)意的就“出賣”了自己的同事，原因是警惕性不高，紀律性不強。這就要求我們的稽查辦案人員在辦案中一定要守口如瓶，嚴守秘密。而業(yè)務素質(zhì)的基礎就是懂法律、會查賬，對案情有分析能力。如何解決這個問題呢，我們可以在適當?shù)臅r候、條件許可的時候，繼續(xù)向社會招聘一些專業(yè)人員來充實我們的稽查隊伍，改善稽查人員的知識結(jié)構(gòu)，但主要的是立足于我們的稽查培訓。大家對前幾次辦的稽查培訓班評價很高，寄予厚望，還提出了繼續(xù)改進的意見，我建議稽查局在這方面多動些腦子，把我們的內(nèi)部培訓搞得更好。從事稽查工作的本事，主要靠在實踐中積累經(jīng)驗、在干中學。我想只有大家肯于不斷地總結(jié)工作經(jīng)驗，探索稽查辦案規(guī)律，經(jīng)過一個階段的實踐，我們就會培養(yǎng)出一批素質(zhì)很高的稽查專家。

　　所謂調(diào)動人的積極性，要著眼于稽查系統(tǒng)二百多名干部的積極性，不是一部分人忙、一部分人閑，要使大家都行動起來。在座的各位領導都創(chuàng)造了不少好的經(jīng)驗，比如關(guān)心干部、愛護干部，解決大家的后顧之憂。我想還有重要的一條，就是壓擔子、抓考核。我們應該建立這么一條人才評價標準，就是“能干不能干，實踐當中來檢驗”。要靠干、靠業(yè)績。你說他是博士、是碩士，但他就是查不了案子，那就要給他選擇一個更適合他的崗位，要讓稽查干部在查案子中展示自己的才干?；楣ぷ魇莻€很實在的工作，不能靠清淡，要真抓實干。要探索人事制度改革，讓聘任制名副其實。要使我們的監(jiān)管隊伍有效率，不激活用人機制就可能只是一個良好的愿望，只有激活用人機制，提高辦案效率、開創(chuàng)稽查工作新局面的目標才能達到。如何激活用人機制，大家在發(fā)言中提到一個存量和增量的問題，增量的問題人事部門會通盤考慮的。存量的問題怎么解決，靠大家集思廣益，群策群力。現(xiàn)在大家面臨這樣一個問題：能干的人留不住，不能干的人出不去。于是整個機關(guān)變成一潭死水，要效率沒效率，大鍋飯越吃越香。這個問題怎么解決，題目出給大家，靠大家的聰明和智慧來破解。

　　六、在實踐中不斷探索完善稽查體制的途徑

　　這次會議確定的證監(jiān)會稽查體制叫作兩局分工、系統(tǒng)交辦、適當交叉、協(xié)調(diào)配合。這是當前加強稽查工作，提高辦案效率的一種選擇，是不是最優(yōu)選擇，我們說只能叫適當選擇或適宜的選擇，是從目前的實際情況出發(fā)的一種選擇。它會不會如我們希望的那樣發(fā)揮作用，這要在實踐中接受檢驗，要在實踐中不斷完善。情況在不斷變化，要使我們的思想適應不斷變化的情況就要不斷進行探索。可能有些同志對目前這種辦法有不同意見，怎么辦，在實踐中探索，誰有更好的辦法，歡迎大家提出來。當然任何一種體制的實行也不能朝令夕改。我要特別強調(diào)，落實好目前這種體制，很關(guān)鍵的因素就是證監(jiān)會稽查局要抓好協(xié)調(diào)、組織工作。證監(jiān)會稽查局是樞紐，整個稽查系統(tǒng)效率能不能提高，在很大程度上要靠你們的組織、協(xié)調(diào)和配合。我要求會稽查局在會議結(jié)束后帶著這個新的題目，把組織、協(xié)調(diào)和配合的工作搞好，也希望各大區(qū)稽查局、各派出機構(gòu)稽查處全力支持稽查局的工作。目前稽查二局正在籌備，成立起來后，盡管他們的工作不會和大家交叉很多，但也不會完全離開大家，還需要大家鼎力支持。希望通過大家的共同努力，把小川主席講話中要求我們開創(chuàng)稽查工作新局面這個目標盡快實現(xiàn)。我今天下午就補充這么幾點意見，不對的地方希望大家批評。