各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為方便證券公司調(diào)整證券營業(yè)部的布局，提高審批工作效率，我會擬對證券公司證券營業(yè)部跨省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市遷址（以下簡稱跨省區(qū)遷址）的審批制度進行改革。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址，應(yīng)當(dāng)堅持以市場為導(dǎo)向，從證券營業(yè)部相對過剩地區(qū)遷往相對不足的地區(qū)。證券公司在擬遷入地區(qū)已有證券營業(yè)部的，不再遷入證券營業(yè)部。

　　二、證券營業(yè)部遷址之前，其挪用的客戶交易結(jié)算資金必須全部歸還，違規(guī)形成的負債必須全部清退。原有職工和客戶要妥善安排。在證券營業(yè)部新址開業(yè)的同時，原址必須停業(yè)。

　　三、證券公司申請證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址，需經(jīng)遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)同意，由遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批，并在批復(fù)之后三個工作日內(nèi)，報中國證監(jiān)會備案。

　　四、申請證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址，應(yīng)向遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列材料：

　　1.申請報告；

　　2.具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對擬遷址證券營業(yè)部交易結(jié)算資金的歸位、違規(guī)違法形成負債的清退等情況出具的專項申計報告；

　　3.擬遷址證券營業(yè)部原客戶的安置方案及公司法定代表人簽署的妥善安置原有客戶的承諾函；

　　4.原址所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對本條第2、第3項規(guī)定的事項進行審核后，出具的證券營業(yè)部遷出同意函。

　　五、申請證券營業(yè)部新址開業(yè)，應(yīng)向遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列材料：

　　1.《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字［1999］14號）中規(guī)定的證券營業(yè)部開業(yè)應(yīng)當(dāng)報送的材料；

　　2.原址所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的原址停止?fàn)I業(yè)的確認函。

　　六、各派出機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知規(guī)定做好對證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址工作的監(jiān)督管理。遷出地派出機構(gòu)負責(zé)監(jiān)督原證券營業(yè)部的關(guān)閉、清算及客戶、職工的安置工作；遷入地派出機構(gòu)負責(zé)新證券營業(yè)部的開業(yè)驗收工作。監(jiān)督工作中如遇重大問題，應(yīng)及時報告我會。

　　七、證券公司利用跨省區(qū)遷址擅自增設(shè)證券營業(yè)部或其他營業(yè)網(wǎng)點的，中國證監(jiān)會將按有關(guān)規(guī)定嚴肅查處。

　　八、本通知自發(fā)布之日起實施。中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于中信等九家證券公司證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址試點問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字［2000］79號）同時廢止。