關(guān)于廣東欣盛投資顧問(wèn)有限公司、廣東中百投資顧問(wèn)有限公司、廣東百源投資顧問(wèn)有限公司、廣東金易投資顧問(wèn)有限公司違反證券法規(guī)行為的處罰決定

證監(jiān)罰字[2001]7號(hào)

頒布時(shí)間：2001-04-23 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

廣東欣盛投資顧問(wèn)有限公司、廣東中百投資顧問(wèn)有限公司、廣東百源投資顧問(wèn)有限公司、廣東金易投資顧問(wèn)有限公司：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)廣東欣盛投資顧問(wèn)有限公司、廣東中百投資顧問(wèn)有限公司、廣東百源投資顧問(wèn)有限公司、廣東金易投資顧問(wèn)有限公司違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。

　　一、違規(guī)事實(shí)

　　上述四家公司自1998年10月5日起，集中資金，利用627個(gè)個(gè)人股票帳戶及3個(gè)法人股票帳戶，大量買(mǎi)入＂深錦興＂（后更名為＂億安科技＂）股票。持倉(cāng)量從1998年10月5日的53萬(wàn)股，占流通股的1.52%，到最高時(shí)2000年1月12日的3001萬(wàn)股，占流通股的85%.同時(shí)，還通過(guò)其控制的不同股票帳戶，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格和交易量，聯(lián)手操縱＂億安科技＂的股票價(jià)格。截至2001年2月5日，上述四家公司控制的627個(gè)個(gè)人股票帳戶及3個(gè)法人股票帳戶共實(shí)現(xiàn)盈利4.49億元，股票余額77萬(wàn)股。

　　二、處罰決定

　　上述四家公司的行為違反了《證券法》第七十一條、第七十四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十四條、第一百九十條所述的行為。依據(jù)《證券法》第一百八十四條、第一百九十條的規(guī)定，決定：

　?。ㄒ唬](méi)收上述四家公司違法所得4.49億元，并罰款4.49億元；

　?。ǘ┴?zé)令上述四家公司在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)，在交易所監(jiān)督下賣(mài)出剩余股票77萬(wàn)股，并注銷(xiāo)違規(guī)開(kāi)立的個(gè)人股票帳戶，盈利予以沒(méi)收。

　　上述四家公司應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處，帳號(hào)2610044690，由該銀行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將付款憑證的復(fù)印件送中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局執(zhí)行監(jiān)督處備查。上述四家公司如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起三個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二ОО一年四月二十三日