法規(guī)庫(kù)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行規(guī)范的通知［失效］

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]59號(hào)

頒布時(shí)間：2001-04-21 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2009]8號(hào)文件規(guī)定，本文失效。

　　根據(jù)《證券法》和我會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，證券公司直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符。為促使證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范其盲目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資的有關(guān)問題通知如下：

　　一、證券公司不得直接或通過參股風(fēng)險(xiǎn)投資公司間接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。

　　二、從本通知下發(fā)之日起，請(qǐng)你們督促轄區(qū)內(nèi)已參與風(fēng)險(xiǎn)投資的證券公司進(jìn)行清理和整改，并於六個(gè)月內(nèi)完成清理整改工作，將清理和整改情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　三、本通知下發(fā)后，違反本通知規(guī)定繼續(xù)從事風(fēng)險(xiǎn)投資的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)相關(guān)證券公司和有關(guān)責(zé)任人予以處罰。

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