法規(guī)庫

關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知

證監(jiān)發(fā)[2001]69號

頒布時間：2001-04-24 00:00:00.000　發(fā)文單位：證券監(jiān)督管理委員會

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：

　　為規(guī)范證券公司的擔(dān)保行為，防范證券公司提供擔(dān)保可能產(chǎn)生的風(fēng)險，現(xiàn)就證券公司擔(dān)保問題通知如下：

　　一、根據(jù)我會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]223號），凈資本額達不到我會規(guī)定的綜合類證券公司凈資本最低標(biāo)準(zhǔn)（人民幣2億元）的證券公司不得為他人提供擔(dān)保。有條件提供擔(dān)保的證券公司必須在會計報表附注和凈資本情況的說明中詳細(xì)披露其擔(dān)保事項。

　　二、證券公司提供的擔(dān)保額不得超過其凈資產(chǎn)額的20%.三、各證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約》（中證協(xié)字[2000]20號），禁止在股票承銷過程中為企業(yè)提供貸款擔(dān)保。

　　四、不具備擔(dān)保條件的證券公司原有的擔(dān)保要在本通知下發(fā)之日起進行清理，并在凈資本情況的說明中詳細(xì)披露清理情況。

　　五、證券公司不得為以買賣股票為目的的客戶貸款提供擔(dān)保。

　　六、對違反上述規(guī)定進行擔(dān)保和對擔(dān)保事項披露不準(zhǔn)確、不真實、不及時的證券公司及有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處通報批評、警告、暫停直至取消業(yè)務(wù)資格、暫停直至取消從業(yè)資格的處罰。

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