中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查的通知 

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]44號(hào)

頒布時(shí)間：2001-03-08 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

各證券公司、未完成信證分業(yè)的信托投資公司：

　　為了給證券交易傭金制度改革提供參考依據(jù)，決定對(duì)各證券公司、未完成信證分業(yè)的信托投資公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入、支出情況進(jìn)行調(diào)查?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、各證券公司應(yīng)以公司、信托投資公司以證券部為單位，如實(shí)填報(bào)本通知所附表格1－4，并于2001年3月30日之前將報(bào)表電子郵件發(fā)給證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。有關(guān)報(bào)表項(xiàng)目的說(shuō)明，請(qǐng)參閱本通知所附“填表說(shuō)明”。各公司要嚴(yán)格遵守填表說(shuō)明的相關(guān)要求，以確保數(shù)據(jù)的適用性。

　　二、有關(guān)調(diào)查表格的電子格式可從中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載（證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站http：／／www.csrc.gov.cn，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站：http：／／www.s－a－a.org.cn）。各公司填寫(xiě)完成后，應(yīng)以電子郵件方式將結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部（E－mail：csrcdsi＠public.bta.net.cn）（，文件命名規(guī)則“××證券（信托）公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)調(diào)查表”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部不接受各公司的書(shū)面材料。

　　三、根據(jù)需要，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)公司上報(bào)的情況進(jìn)行復(fù)查，如果發(fā)現(xiàn)到期不報(bào)或報(bào)送資料不實(shí)，將依據(jù)《關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)資料報(bào)送有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕47號(hào)）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二00一年三月八日