各會(huì)員單位：

　　為了規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者在證券交易委托代理業(yè)務(wù)中發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，我會(huì)主持制定了《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》第1－4號(hào)（以下稱“指引”），分別為“風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)”、“證券交易委托代理協(xié)議書(shū)”、“授權(quán)委托書(shū)”、“網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)”。

　　本指引是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者簽署相關(guān)法律文件的范本，也可以作為簽約使用文本。各會(huì)員單位在本指引頒布實(shí)施之前自行制定的條款，凡與本指引內(nèi)容不一致的，以本指引為準(zhǔn)。本指引未作規(guī)范的內(nèi)容，各會(huì)員單位可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，本著自愿、平等的原則自行制定相關(guān)條款。

　　本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。

　　現(xiàn)將《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》第1－4號(hào)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照并自2002年1月1日起執(zhí)行。指引電子版可到協(xié)會(huì)網(wǎng)站“自律規(guī)則”欄下載，網(wǎng)址：www.s－a－c.org. cn聯(lián)系人：王沖電話：010－88061093

　　附件：《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》1－4號(hào)

　　附件：

證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)-風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

尊敬的證券投資者：

　　在進(jìn)行證券交易時(shí)，可能會(huì)獲得較高的投資收益，但同時(shí)也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀。投資者從事證券投資存在如下風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

　　2、政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

　　3、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化；上市公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至于會(huì)導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。

　　4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合及行情揭示是通過(guò)電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來(lái)?yè)p失。

　　5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營(yíng)業(yè)部無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。

　　6、其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會(huì)使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔(dān)；在您進(jìn)行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒(méi)有根據(jù)的，類似的承諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可能。

　　特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定證券投資策略，尤其是當(dāng)您決定購(gòu)買ST、PT類股票時(shí)，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到該類股票比其他股票蘊(yùn)涵更大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　由上述可見(jiàn)，證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的市場(chǎng)。您在進(jìn)行證券交易時(shí)存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行證券交易。

　　市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！

　　附件：

證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第2號(hào)-證券交易委托代理協(xié)議書(shū)

　　甲方（投資者）：

　　乙方：證券營(yíng)業(yè)部依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章 雙方聲明

　　第一條、甲方向乙方作如下聲明：

　　1、甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形。

　　2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。

　　3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　5、甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。

　　第二條、乙方向甲方作如下聲明：

　　1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

　　2、乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。

　　4、乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　第二章 開(kāi)設(shè)資金帳戶

　　第三條、甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開(kāi)戶資料。由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。

　　第四條、甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。

　　第五條、甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。

　　第三章 交易代理

　　第六條、甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。

　　第七條、乙方為甲方提供以下服務(wù)：

　　1、接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；

　　2、代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；

　　3、代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；

　　4、代理甲方領(lǐng)取紅利股息；

　　5、接受甲方對(duì)其委托、成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；

　　6、雙方依法約定的其他事項(xiàng)；

　　7、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。

　　第八條、甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條、當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條、甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。

　　甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。

　　第十一條、當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

　　第四章 資金存取

　　第十二條、甲方依法享有資金存取自由。

　　甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。

　　第十三條、甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金。

　　甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。

　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。

　　第十四條、通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。

　　乙方按照中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。

　　但當(dāng)甲方資金帳戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。

　　第十五條、甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條、當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。

　　第五章 變更和撤銷

　　第十七條、當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

　　第十八條、甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。

　　第十九條、除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金帳戶。

　　第二十條、有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：

　　1、乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)；

　　2、乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法；

　　3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。

　　第二十一條、乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需通知甲方，并說(shuō)明理由。

　　第二十二條、甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

　　第六章 甲方授權(quán)代理人委托

　　第二十三條、甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。

　　第二十四條、甲方授權(quán)他人代為辦理前條、所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。

　　第二十五條、甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

　　第二十六條、甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。

　　第二十七條、乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　第七章 甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款

　　第二十八條、乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條、乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條、甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡、資金帳戶卡，因他人偽造、變?cè)熨Y金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)由乙方先予承擔(dān)，再依法追償相關(guān)損失。

　　第三十一條、當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。

　　第三十二條、因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十三條、因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十四條、第三十二、三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　第三十五條、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息、資料。乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第八章 爭(zhēng)議的解決

　　第三十六條、當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決：

　?。?）協(xié)商；

　?。?）提請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解；

　?。?）向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴；

　?。?）向有管轄權(quán)的法院起訴；

　?。?）其他合法的方式。

　　第九章 機(jī)構(gòu)戶甲方

　　第三十七條、當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí)，開(kāi)設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：

　　1、依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書(shū)；

　　2、提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章、的復(fù)印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書(shū)。

　　3、預(yù)留印鑒和密碼。

　　第三十八條、甲方以現(xiàn)金存入的，必須以現(xiàn)金方式支取。甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉(zhuǎn)資金。甲方不能通過(guò)乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章 附則

　　第三十九條、乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。

　　第四十條、甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫的單據(jù)、非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十一條、乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十二條、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條、款繼續(xù)有效。

　　第四十三條、本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所、登記公司的規(guī)定如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

　　第四十四條、本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面送達(dá)通知或公告通知。

　　公告通知自公告在指定報(bào)刊和乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)布之日起兩個(gè)月即視為送達(dá)。

　　第四十五條、本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九、二十條所指情形發(fā)生。

　　第四十六條、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

　　附件：

證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第3號(hào)-授權(quán)委托書(shū)

　　編號(hào)：

證券營(yíng)業(yè)部：

　　本人（授權(quán)人）茲委托（被授權(quán)人，身份證件復(fù)印件附后）代理本人在貴營(yíng)業(yè)部就證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，處理以下事項(xiàng)：

　?。ǎ┳C券交易委托（含新股申購(gòu)、配股、交割）

　?。ǎ┵Y金存取

　?。ǎ┎樵?/P>

　?。ǎ┺D(zhuǎn)托管

　　（）指定或撤銷指定交易

　?。ǎ╀N戶

　?。ǎ┢渌ㄕ?qǐng)?jiān)敿?xì)明示）：

　　本委托書(shū)有效期限：

　?。ǎ┳员疚袝?shū)簽訂之日起至本人向貴營(yíng)業(yè)部書(shū)面撤銷本委托書(shū)之日止。

　?。ǎ┠暝氯罩聊暝氯毡救肃嵵爻兄Z：

　　1、被授權(quán)人具有合法的證券市場(chǎng)投資資格；

　　2、被授權(quán)人在上述授權(quán)范圍及委托書(shū)生效期內(nèi)所進(jìn)行的操作，均視為本人操作行為，其后果由本人承擔(dān)；

　　3、本人鄭重承諾本委托書(shū)內(nèi)容真實(shí)、有效。

　　被授權(quán)人身份證號(hào)：

　　被授權(quán)人預(yù)留簽名：

　　授權(quán)人（簽名）：

　　資金帳戶：

　　深圳股票帳戶：

　　上海證券帳戶：

　　聯(lián)系電話：

　　聯(lián)系地址：

　　簽署地點(diǎn)：證券營(yíng)業(yè)部簽署日期：年月日注：

　　1、請(qǐng)?jiān)谶x擇項(xiàng)前的（）填寫“是”或“否”；

　　2、此委托書(shū)如需變更或撤銷，需委托人前來(lái)營(yíng)業(yè)部辦理；

　　3、本授權(quán)委托書(shū)一式三份，授權(quán)人、被授權(quán)人、證券營(yíng)業(yè)部各持一份。

　　附件：

證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第4號(hào)-網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)

　　甲方：

　　姓名

　　身份證號(hào)碼

　　上海證券帳號(hào)資金帳號(hào)

　　深圳股票帳號(hào)

　　電子信箱

　　聯(lián)系電話

　　郵編

　　地址

　　乙方：證券營(yíng)業(yè)部

　　甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

　　第一章、網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　第一條、甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；

　　2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；

　　3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；

　　4、投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無(wú)法下達(dá)委托或委托失??；

　　5、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤；

　　上述風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致投資者（甲方）發(fā)生損失。

　　第二章、網(wǎng)上委托

　　第二條、本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　第三條、甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開(kāi)戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。

　　第四條、甲方可以通過(guò)網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。

　　第五條、甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點(diǎn)下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。

　　第六條、甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書(shū)面方式向乙方提出開(kāi)通網(wǎng)上委托的申請(qǐng)，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開(kāi)通網(wǎng)上委托。

　　第七條、甲方開(kāi)戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書(shū)。

　　第八條、凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書(shū)、資金帳號(hào)、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

　　第九條、乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時(shí)，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。

　　第十條、乙方不向甲方提供直接通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

　　第十一條、甲方通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十二條、甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí)，如果連續(xù)五次輸錯(cuò)密碼，乙方有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書(shū)面方式向乙方申請(qǐng)解凍。

　　第十三條、甲方不得擴(kuò)散通過(guò)乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。

　　第十四條、甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。

　　第十五條、當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí)，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。

　　第十六條、當(dāng)本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)所指的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第十七條、本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

　　1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止；

　　2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；

　　3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。

　　第十八條、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。