法規(guī)庫

證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

頒布時間：2001-10-11 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券業(yè)協(xié)會基金公會

　　為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識，維護基金投資人的合法權(quán)益，樹立基金業(yè)的良好形象，促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展，特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準則，供從業(yè)人員嚴格自律，自覺遵守。

　　基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守：

　　遵紀守法，誠實信用，勤勉盡責，自律自強。

　　基金業(yè)從業(yè)人員行為準則：

　　1.遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約，以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　2.堅持“公平、公正、公開”原則，公平對待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權(quán)益。

　　3.以基金資產(chǎn)的保值增值為目標，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序。

　　4.誠實對待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。

　　5.勤勉、謹慎、盡責地履行職責。

　　6.嚴格遵守基金投資規(guī)程，有效控制投資風險，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基金資產(chǎn)。

　　7.遵守工作紀律，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。

　　8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。

　　9.熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高專業(yè)技能。

　　10.團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。

　　11.珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。

　　12.禁止下列行為：

　?。?）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　?。?）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

　?。?）違反基金契約、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　?。?）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；

　?。?）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　?。?）為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　?。?）玩忽職守，濫用職權(quán)；

　?。?）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

　?。?）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　?。?0）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。

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