各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處：

　　為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，我會制定了《證券公司高級管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》，現(xiàn)予發(fā)布。

　　附：

證券公司高級管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法

　　第一條、為加強(qiáng)對證券公司及其高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）的監(jiān)管，規(guī)范證券公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，制定本辦法。

　　第二條、本辦法適用于經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)依法設(shè)立的證券公司（以下簡稱“公司”）。

　　本辦法所稱高管人員，是指公司董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總稽核、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理，證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人比照高管人員辦理。

　　第三條、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)談話提醒工作的總體部署并根據(jù)需要進(jìn)行談話提醒工作，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的談話提醒工作并根據(jù)中國證監(jiān)會的部署和需要進(jìn)行談話提醒工作。

　　第四條、公司或其高管人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將約請公司高管人員進(jìn)行談話提醒：

　?。ㄒ唬┕净騻€(gè)人涉嫌違反國家法律、法規(guī)；

　　（二）公司或個(gè)人涉嫌違反中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；

　?。ㄈ┕痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患或漏洞；

　?。ㄋ模I(yè)務(wù)經(jīng)營或財(cái)務(wù)管理上臨近中國證監(jiān)會對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警值或綜合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)得分低于一定分值，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；

　　（五）公司或個(gè)人有違反社會公德或欺上瞞下、弄虛作假行為，造成不良影響；

　?。┲袊C監(jiān)會為維護(hù)證券市場秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。

　　第五條、談話提醒工作應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要約請公司高管人員談話提醒時(shí)，應(yīng)說明理由并經(jīng)中國證監(jiān)會主管業(yè)務(wù)部門或派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)安排談話提醒時(shí)事先應(yīng)充分準(zhǔn)備，擬定詳細(xì)的談話提綱，包括涉嫌違規(guī)事實(shí)、違反法規(guī)條、款、處理建議等。

　?。ǘ┲袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)需要決定談話時(shí)間、地點(diǎn)并提前以書面形式通知談話對象。談話對象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告，經(jīng)同意后委托相應(yīng)人員代理。談話對象無故拒絕、推托，不如實(shí)陳述或故意隱瞞的，中國證監(jiān)會將記錄于該公司和高管人員的檔案中，并依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和談話對象談話時(shí)，有主談人員和記錄人員，使用專門的談話記錄紙。談話結(jié)束時(shí)應(yīng)要求談話對象復(fù)核、簽字。

　　第六條、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的談話人員，應(yīng)遵守法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)。未經(jīng)許可，談話人員及談話對象不得透露與談話結(jié)果有關(guān)的任何信息。

　　第七條、談話提醒后，證券公司及高管人員應(yīng)認(rèn)真總結(jié)、及時(shí)整改。中國證監(jiān)會將對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，并根據(jù)整改結(jié)果依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第八條、談話記錄和整改結(jié)果將作為公司及高管人員的考核材料，歸檔保存，并作為今后審核公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格及高管人員任職資格的重要參考。

　　第九條、在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)公司或高管人員確有違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將依法進(jìn)行處理。

　　第十條、尚未分業(yè)的信托投資公司、具有特別主承銷商資格的資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

　　第十一條、本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。