各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2009]8號(hào)文件規(guī)定，本文失效。

　　為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號(hào)）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)證券服務(wù)部管理的若干問(wèn)題通知如下：

　　一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立：

　　證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊(cè)登記后，由證券公司的證券營(yíng)業(yè)部在其法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對(duì)證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)法人責(zé)任。

　　證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱(chēng)“派出機(jī)構(gòu)”）報(bào)送申請(qǐng)材料，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)證監(jiān)會(huì)審批。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

　　（一）有固定合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的面積不小于200平方米，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定；

　?。ǘ┯蟹蠣I(yíng)運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備，交易設(shè)備要同證券營(yíng)業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，符合《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定，并符合證監(jiān)會(huì)對(duì)開(kāi)展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；

　　（三）有必要的管理人員。證券營(yíng)業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人，其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)，其他人員符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；

　　（四）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　?。ㄎ澹┵Y金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。

　　二、營(yíng)業(yè)范圍：

　　（一）提供證券交易行情；

　?。ǘ┨峁╇娫?huà)委托、自助委托等其它委托方式；

　?。ㄈ┨峁┖戏ǖ男畔⒆稍?xún)服務(wù)；

　　（四）證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為：

　?。ㄒ唬榭蛻?hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)；

　　（二）為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái)；

　?。ㄈ┺k理柜臺(tái)交易和交割；

　?。ㄋ模┙邮芸蛻?hù)的全權(quán)委托；

　?。ㄎ澹┰O(shè)立帳簿，保存客戶(hù)資料和數(shù)據(jù)；

　　（六）在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)；

　?。ㄆ撸┏秶?jīng)營(yíng)。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)管理：

　　為保證證券服務(wù)部的安全運(yùn)行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：

　?。ㄒ唬┤耸鹿芾碇贫?；

　?。ǘ┰O(shè)備管理制度；

　　（三）安全管理制度；

　?。ㄋ模┯?jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度；

　?。ㄎ澹┗斯芾碇贫龋?br />
　?。┢渌芾碇贫取?br />
　　證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不得聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

　　證券公司每年應(yīng)對(duì)證券服務(wù)部進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核報(bào)告存檔備查。

　　四、日常監(jiān)管：

　　證券服務(wù)部由派出機(jī)構(gòu)實(shí)施屬地監(jiān)管，證券服務(wù)部下列變更事項(xiàng)應(yīng)報(bào)請(qǐng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；

　　（一）同城遷址；

　　（二）變更證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人。

　　證券公司撤銷(xiāo)證券服務(wù)部，應(yīng)經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)同時(shí)檢查其下設(shè)的證券服務(wù)部。

　　證券公司及其所屬證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部違反本規(guī)定的，依照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)監(jiān)管法規(guī)處罰。

　　派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知和證券機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)部的日常監(jiān)管，同時(shí)要督促轄區(qū)內(nèi)證券公司對(duì)其設(shè)立的證券服務(wù)部加強(qiáng)管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。要及時(shí)總結(jié)監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，摸索出一套行之有效的證券服務(wù)部管理辦法。