中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范證券開戶代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知［失效］

證監(jiān)市場字[2000]4號

頒布時間：2000-03-27 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：正保會計網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]8號文件規(guī)定，本文失效。

　　為配合證券交易中心和證券經(jīng)營機構(gòu)清理整頓工作，現(xiàn)就涉及證券交易所登記開戶代理業(yè)務(wù)的有關(guān)問題通知如下：

　　一、對于已完成清理和機構(gòu)改組任務(wù)的證券交易中心（與登記公司二合一），證券交易所應與其承繼單位的法人重新簽訂代理協(xié)議，明確各自的法律責任和權(quán)力義務(wù)，并妥善處理歷史資料保管與轉(zhuǎn)移事項。

　　二、對于清理和機構(gòu)改組工作尚未結(jié)束且當?shù)厣袩o其他開戶代理機構(gòu)的證券交易中心（與登記公司二合一），證券交易所可以繼續(xù)維持其代理開戶現(xiàn)狀，待其機構(gòu)改組完成后，再與其承繼單位的法人續(xù)簽代理協(xié)議，明確各自的法律責任和權(quán)力義務(wù)。

　　三、對于省級（含計劃單列市）獨立的證券登記公司，證券交易所可以與其續(xù)簽臨時代理開戶協(xié)議。證券交易所應跟蹤當?shù)貦C構(gòu)清理整頓的進展情況，及時調(diào)整代理業(yè)務(wù)。

　　四、對于已經(jīng)從事代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司、銀行，證券交易所可繼續(xù)委托其代理開戶業(yè)務(wù)，但應與其法人續(xù)簽代理協(xié)議。

　　五、對于存在多家登記公司（兩家以上）代理開戶的地區(qū)，當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)應當聯(lián)系有關(guān)部門，督促其加快清理整頓步伐，盡快制定機構(gòu)改組方案。原則上，一個省、自治區(qū)、直轄市只能委托一個機構(gòu)代理開戶業(yè)務(wù)。

　　六、各派出機構(gòu)應當督促當?shù)亻_戶代理機構(gòu)在完成有關(guān)清理整頓工作的同時，配合證券交易所落實規(guī)范開戶代理業(yè)務(wù)的有關(guān)事項，聯(lián)系當?shù)赜嘘P(guān)部門，妥善處理有關(guān)代理機構(gòu)的法人變更登記等事宜。

　　七、證券交易所在辦理新的開戶代理業(yè)務(wù)時，應當充分調(diào)查研究，常握被委托對象的法人現(xiàn)狀及其變化，制定詳細方案，逐步實施。在選擇新的代理機構(gòu)時，兩所應相互溝通，從全局出發(fā)，一致行動，最大限度地為投資者提供便利，如遇特殊重大問題，應及時上報中國證監(jiān)會。