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證監(jiān)會關于填報證券公司自營業(yè)務人員情況表的通知

證監(jiān)機構字[2000]286號

頒布時間：2000-12-19 00:00:00.000　發(fā)文單位：證監(jiān)會

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)［1996］6號）的有關規(guī)定，為規(guī)范證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務行為，提高證券公司自營業(yè)務人員素質，加強對自營業(yè)務人員的管理，我會制訂了《證券公司自營業(yè)務人員情況表》，現(xiàn)發(fā)給你們，請轉發(fā)并督促轄區(qū)內從事自營業(yè)務的證券公司認真填報。

　　本通知所稱自營業(yè)務人員，是指分管自營業(yè)務的高級管理人員、負責自營業(yè)務的部門負責人及具體專業(yè)人員。所有自營業(yè)務人員均應填寫《證券公司自營業(yè)務人員情況表》一式二份，并按我會統(tǒng)一制定的Excel格式（見所附軟盤）做成電子文件，不同的自營業(yè)務人員以不同的文件名區(qū)分，以所在證券公司為單位將軟盤和《證券公司自營業(yè)務人員情況表》報注冊地派出機構，由派出機構于二○○一年一月二十三日以前報我會機構監(jiān)管部，以建立證券公司自營業(yè)務人員管理數(shù)據(jù)庫。填報人所在證券公司負有對情況表內容進行審查的責任。自營業(yè)務人員新增或發(fā)生變化時，所在證券公司應督促有關人員及時填寫，并在15個工作日內通過注冊地派出機構報我會機構監(jiān)管部。如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問題，填報人和所在證券公司應負相應的責任，其任職資格、管理業(yè)績的評定亦將因此而受到影響。

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