蔚深證券有限責(zé)任公司：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對蔚深證券有限責(zé)任公司（以下簡稱蔚深證券）違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。

　　一、違規(guī)事實(shí)

　?。ㄒ唬榭蛻艄善苯灰滋峁┤谫Y1997年6月17日，蔚深證券向梁衛(wèi)星等4人股票交易提供融資2400萬元，獲取利息344.70萬元；1997年5月9日，蔚深證券向贛南銀發(fā)公司深圳分公司提供融資2000萬元用于認(rèn)購新股和買賣股票，獲取利息110.18萬元。

　　1998年4月蔚深證券黃崗營業(yè)部向客戶透支1700萬元，獲取利息31.1萬元；1998年5月蔚深證券振華營業(yè)部向客戶透支1800萬元，獲取利息74萬元。

　　蔚深證券的上述行為違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《股票條例》第七十一條（八）項(xiàng)所述的行為。

　?。ǘ┡灿每蛻舯ＷC金蔚深證券從成立起至今，一直存在挪用客戶保證金問題，1999年2月28日挪用客戶保證金3.2億元，用于購置房地產(chǎn)、包銷配股余額和代蔚深投資有限責(zé)任公司償還債務(wù)。

　　蔚深證券的上述行為構(gòu)成《股票條例》第七十一第（六）項(xiàng)近述的行為。

　　（三）從業(yè)人員熊秉權(quán)個(gè)人買賣股票蔚深證券董事長熊秉權(quán)于1996年12月4日以本人名義開立了上海、深圳證券交易所A股股東賬戶，投入資金562500.00元用于股票買賣，共獲利189264.20元。

　　熊秉權(quán)的上述行為違反了《股票條例》第三十九條的規(guī)定，構(gòu)成《股票條例》第七十二條第二款所述的行為。

　　二、處罰決定依據(jù)《股票條例》第七十一條、第七十二條的規(guī)定，決定：

　　1.對蔚深證券處以警告并罰款50萬元、沒收違規(guī)收入559.98萬元；

　　2.沒收熊秉權(quán)違規(guī)收入189264.20元并罰款3萬元，建議蔚深證券董事會(huì)免去熊秉權(quán)董事長職務(wù)；

　　3.對蔚深證券代總裁肖世優(yōu)處以警告；

　　4.責(zé)令蔚深證券于9月30日前收回代蔚深投資公司償還債務(wù)被挪用的客戶保證金。

　　上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處，賬號2610044690，由該行直接上繳國庫），并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局執(zhí)行監(jiān)督處備案。上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起15日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。