各證券經(jīng)營機構(gòu)：

　　為規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)，防范和化解股票承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險，現(xiàn)就證券公司在分類期間股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的在關(guān)問題通知如下：

　　一、重新審查證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格

　?。ㄒ唬┰诜诸惼陂g，證監(jiān)會對已取得股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司重新進(jìn)行承銷資格審查。

　　（二）證券公司申請取得股票承銷商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬元，凈資本不低于人民幣二千萬元。

　　2.從業(yè)人員取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在尚未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》時，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。?）高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近二年內(nèi)沒有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有五年以上證券業(yè)務(wù)或八年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

　　（2）主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。

　　3.有符合證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)。

　　4.具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度。

　　5.近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，近二年內(nèi)未受到證監(jiān)會取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　6.近三年具有股票承銷業(yè)績。

　　7.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　?。ㄈ┳C券公司申請取得股票主承銷商資格，除應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件，

　　1.凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元，凈資本不低于人民幣二億元。

　　2.近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于三次或擔(dān)任副主承銷商不少于六次。

　　3.近三年連續(xù)盈利。

　　4.有十名以上具備條件的證券承銷業(yè)務(wù)專業(yè)人員以及相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員。

　　5.作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)百分之二十的記錄。

　　（四）證券公司申請取得股票承銷資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列材料：

　　1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格申請表》。

　　2.證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》復(fù)印件。

　　3.工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》復(fù)印件。

　　4.內(nèi)部管理與控制制度情況說明。

　　5.具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上年末會計報表。

　　6.證券業(yè)從業(yè)人員的《證券業(yè)從業(yè)資格證書》或?qū)W歷、專業(yè)證書等。

　　7.最近三年證券承銷業(yè)務(wù)情況的說明。

　　8.證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

　?。ㄎ澹┳C監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知對本轄區(qū)內(nèi)證券公司股票業(yè)務(wù)資格申請材料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^的，將申請材料和初審意見報證監(jiān)會復(fù)審。復(fù)審?fù)ㄟ^的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；復(fù)審未通過的，證監(jiān)會在書面通知中注明理由，并在半年內(nèi)不再受理其資格申請。

　　（六）自一九九九年九月一日起，證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)，必須獲得證監(jiān)會重新頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。

　　二、信托投資公司不再從事股票承銷業(yè)務(wù)根據(jù)國務(wù)院《整頓信托投資公司方案》（國辦發(fā)[1999]12號）精神，自本通知下發(fā)之日起，信托投資公司不再從事股票承銷業(yè)務(wù)。但此前已簽訂股票承銷協(xié)議的信托投資公司，具備條件的，允許其完成已簽訂股票承銷協(xié)議的承銷項目；不具備條件的，可將承銷項目轉(zhuǎn)讓給具有承銷資格的證券公司。

　　三、加強證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管

　　（一）證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)：

　　1.證券公司負(fù)債總額（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金）不得超過凈資產(chǎn)的八倍，流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于百分之五十。

　　2.證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的百分之六十，單項包銷金額不得超過凈資本的百分之三十，并且不得超過人民幣三億元。

　?。ǘ┳C券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團有三家或三家以上承銷商的，可設(shè)一家副主承銷商；承銷金額超過人民幣三億元、承銷團成員超過十家的，可設(shè)二至三家副主承銷商。

　?。ㄈ┯邢铝星樾沃坏淖C券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：

　　1.證券公司持有發(fā)行人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。

　　2.發(fā)行人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。

　　3.發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　四、關(guān)于證券公司股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管的其他事項，依照《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。