各基金管理公司：

　　為了規(guī)范基金管理公司監(jiān)管工作，根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關規(guī)定，現(xiàn)就《基金管理公司法人許可證》（以下簡稱《法人許可證》）管理的有關事項通知如下：

　　一、經證監(jiān)會批準設立的基金管理公司，須在領取《法人許可證》后從事證券投資基金業(yè)務。

　　二、《法人許可證》分正本、副本，有效期為三年。證監(jiān)會負責《法人許可證》的設計、印制、發(fā)放、注銷。

　　三、經批準設立的基金管理公司，應在正式辦理工商登記后的7個工作日內，持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、證監(jiān)會批準公司設立的文件、法定代表人身份證復印件和申請發(fā)放許可證申請書向證監(jiān)會申請領取《法人許可證》（正、副本）。

　　四、基金管理公司成立后6個月未開業(yè)者，由證監(jiān)會收回《法人許可證》（正、副本）。但遇不可抗力經證監(jiān)會同意延期開業(yè)的不受此限。

　　五、經證監(jiān)會批準，基金管理公司變更名稱、注冊資本、經營范圍、法定代表人、總經理、注冊地址等，需在工商登記變更后的7個工作日內，向證監(jiān)會申請換發(fā)《法人許可證》（正、副本）。

　　六、基金管理公司合并、分立、解散、清算或者因其他原因終止營業(yè)，應當向證監(jiān)會申請辦理《法人許可證》（正、副本）注銷登記，向證監(jiān)會交回原有許可證正、副本，并在注銷登記后7個工作日內，在證監(jiān)會指定的全國性報刊上公告。

　　七、證監(jiān)會對基金管理公司實行年檢制度，經年檢合格的基金管理公司，應當在收到年檢結果通知后30個工作日內持《法人許可證》（正、副本）到證監(jiān)會辦理年檢登記，未經年檢登記的許可證無效。經年檢不合格的基金管理公司，責令其在規(guī)定的時間內進行整改，整改后仍不合格的，由證監(jiān)會收回《法人許可證》（正、副本），取消其從事基金業(yè)務的資格。

　　八、需要換發(fā)法人許可證的基金管理公司，須在許可證到期前90個工作日內，持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證復印件、原有《法人許可證》（正、副本）和申請換發(fā)許可證的申請書，向證監(jiān)會提出換證申請。

　　九、基金管理公司必須將《法人許可證》正本置放在營業(yè)場所顯著的位置，不得偽造、變造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣，違反上述規(guī)定的，證監(jiān)會將依法予以處罰；構成犯罪的，交由司法機關依法追究刑事責任。

　　十、基金管理公司應指派專人妥善保管許可證，如造成許可證毀損或丟失的，應立即向證監(jiān)會報告，申請補發(fā)。許可證丟失的，應在證監(jiān)會指定的全國性報刊上至少公告三次。證監(jiān)會可以對補發(fā)許可證申請酌情作出受理或暫不受理的決定，并責成基金管理公司對有關責任人員作出處罰。

　　十一、在本通知下發(fā)之前已開業(yè)的基金管理公司，應在本通知下發(fā)后15個工作日內持工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、證監(jiān)會批準公司設立的文件、法定代表人身份證復印件和申請補發(fā)許可證申請書向證監(jiān)會申請補辦《法人許可證》（正、副本）。

　　十二、基金管理公司領取《法人許可證》（正、副本），應按照國家計委、財政部的規(guī)定交納一定的工本費。

　　十三、本通知自下發(fā)之日起實施。