各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）以及《證券法》、《公司法》的規(guī)定，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格有關(guān)問題通知如下：

　　一、申請(qǐng)對(duì)象

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)咨詢從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：

　　1.已成立的和擬設(shè)立的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，含專營(yíng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

　　2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　?。ǘ┥暾?qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

　　1.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T；

　　2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　二、申請(qǐng)條件

　　（一）申請(qǐng)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：

　　1.符合《辦法》第六條第（一）至（五）款規(guī)定；

　　2.符合《細(xì)則》第四至七條規(guī)定；

　　3.滿足《公司法》對(duì)股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，累計(jì)虧損不得超過其注冊(cè)資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。

　?。ǘ┥暾?qǐng)執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格證書。

　　三、審批原則

　　證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《辦法》、《細(xì)則》規(guī)定的條件以及證券市場(chǎng)對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。

　　對(duì)滿足下列條件的證券公司和專營(yíng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：

　　1.資本規(guī)模較大；

　　2.咨詢研究力量較強(qiáng)或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；

　　3.主要高級(jí)管理人員素質(zhì)較好；

　　4.服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；

　　5.內(nèi)部管理制度健全；

　　6.近一年未受過證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處罰。

　　對(duì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格的人員，如果其所在機(jī)構(gòu)獲得了從業(yè)資格，證監(jiān)會(huì)原則上將授予其執(zhí)業(yè)資格；如果其所在機(jī)構(gòu)未獲得從業(yè)資格，該人員可以在受聘于一家有從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)后，另行申報(bào)執(zhí)業(yè)資格。

　　四、申請(qǐng)與審批程序

　　（一）公司申請(qǐng)

　　1.設(shè)立專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及申請(qǐng)從業(yè)資格，需首先在擬注冊(cè)地的工商行政管理部門依法辦理“公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)”，然后向擬注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；

　　2.已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格及為其咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格，可以向注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

　　（二）審核

　　1.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過的申報(bào)材料及初審意見報(bào)證監(jiān)會(huì)；

　　2.證監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審。

　?。ㄈ┡鷾?zhǔn)、驗(yàn)收及證書發(fā)放

　　1.符合設(shè)立條件的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給批準(zhǔn)設(shè)立文件；該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起兩個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作，并由所在轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收，逾期未完成設(shè)立工作或者驗(yàn)收不合格的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效；驗(yàn)收合格的機(jī)構(gòu)，向證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)從業(yè)資格證書，并持批準(zhǔn)設(shè)立文件和從業(yè)資格證書到擬注冊(cè)地工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，之后，報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)備案。

　　2.符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給從業(yè)資格證書；該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊(cè)地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　3.符合執(zhí)業(yè)資格審批條件的人員，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書。

　　已取得執(zhí)業(yè)資格的人員到另一家機(jī)構(gòu)繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，須由原任職機(jī)構(gòu)及現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)向所在轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；到新機(jī)構(gòu)不再繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其執(zhí)業(yè)資格自離開原機(jī)構(gòu)之日起自動(dòng)失效，其資格證書應(yīng)交回證監(jiān)會(huì)。

　　（四）公告

　　審批通過的機(jī)構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行公告，公告費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付。

　　五、工作要求

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)與審批工作自1999年8月1日開始。

　?。ǘ┳稍?nèi)藛T申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格，應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向轄區(qū)內(nèi)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)代辦。

　?。ㄈ┬略O(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立期間，不得以證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名義從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　（四）專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)須提供今年進(jìn)行的驗(yàn)資報(bào)告，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供最新驗(yàn)資報(bào)告即可。

　?。ㄎ澹└髋沙鰴C(jī)構(gòu)在對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審時(shí)，除審核其申報(bào)材料外，還應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，同時(shí)對(duì)負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員進(jìn)行面試，并將有關(guān)情況寫入初審意見。

　?。?duì)于提供虛假材料的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)；已取得業(yè)務(wù)資格的，將撤銷其資格；對(duì)為申請(qǐng)人員出具虛假證明的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)將保留追究的權(quán)力。

　　各派出機(jī)構(gòu)要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格依照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)做好初審工作，對(duì)違規(guī)行為要嚴(yán)肅查處，同時(shí)要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并將有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　　附件：（點(diǎn)擊查看）

　　一、申請(qǐng)材料的格式和內(nèi)容

　　二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表

　　三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表