各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，決定對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行年度檢查，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢對(duì)象

　?。ㄒ唬┇@得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)；

　?。ǘ┇@得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員。

　　二、年檢報(bào)送材料

　　（一）年檢材料填報(bào)起止時(shí)間：自1998年1月1日至1999年6月30日。

　　（二）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需報(bào)送以下材料：

　　1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年度檢查申請(qǐng)表（附表一）（附軟盤）；

　　2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作報(bào)告；

　　3、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的1998年度和1999年上半年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表；

　　4、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格證書原件及復(fù)印件；

　　5、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　（三）證券投資咨詢?nèi)藛T需報(bào)送以下材料：

　　1、證券投資咨詢?nèi)藛T年度檢查申請(qǐng)表（附表二）（附軟盤）；

　　2、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書原件及復(fù)印件（證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)后退回原件）；

　　3、近期免冠2寸彩照三張（其中兩張貼在申請(qǐng)表上）；

　　4、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書原件及復(fù)印件；

　　5、專職在本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的以下證明材料之一：

　?。?）與受聘機(jī)構(gòu)簽訂的經(jīng)勞動(dòng)部門鑒證的勞動(dòng)合同；

　?。?）由受聘機(jī)構(gòu)代辦的養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)憑證之一。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T年檢申報(bào)材料與該機(jī)構(gòu)年檢申報(bào)材料一起由證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　三、工作報(bào)告內(nèi)容

　　參加年度檢查的機(jī)構(gòu)需全面報(bào)告本機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)情況，其中應(yīng)包含以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┍緳C(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)取得成果及受有關(guān)部門表彰獎(jiǎng)勵(lì)情況（附有關(guān)證明文件復(fù)印件）；

　?。ǘ┍緳C(jī)構(gòu)開(kāi)展上市公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券交易市場(chǎng)咨詢業(yè)務(wù)（如聲訊、傳真件、沙龍、工作室等）的具體方式及各種方式的業(yè)務(wù)量、市場(chǎng)覆蓋面、業(yè)務(wù)收入，本機(jī)構(gòu)證券咨詢業(yè)務(wù)合作合同清單，本機(jī)構(gòu)開(kāi)展非證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)情況；

　?。ㄈ┍緳C(jī)構(gòu)人員和業(yè)務(wù)管理情況，包括建立與完善管理體制、管理制度和落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)情況；

　?。ㄋ模┍緳C(jī)構(gòu)自獲得從業(yè)資格以來(lái)重大事項(xiàng)變動(dòng)情況（附有關(guān)證明材料）；

　　（五）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)運(yùn)作中存在的問(wèn)題；

　?。┍緳C(jī)構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。

　　四、年檢有關(guān)規(guī)定

　　（一）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T逾期未提交年檢報(bào)告或經(jīng)審核未通過(guò)年檢的，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　?。ǘ?duì)未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范的機(jī)構(gòu)，將暫緩對(duì)其年檢，并限其在兩個(gè)月內(nèi)整改；整改完畢經(jīng)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，再進(jìn)行年檢；對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的，將取消其業(yè)務(wù)資格。

　?。ㄈ┯邢铝星樾沃坏淖C券投資咨詢機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)不通過(guò)其年檢：

　　1、資不抵債的；

　　2、被證券監(jiān)管部門處分兩次以上，或其咨詢?nèi)藛T被處分五人次以上的；

　　3、證券投資咨詢從業(yè)資格申報(bào)資料或年檢資料弄虛作假的；

　　4、取得證券投資咨詢從業(yè)資格后連續(xù)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)或未正常開(kāi)展業(yè)務(wù)的；

　　5、拒絕或阻撓證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行檢查的；

　　6、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　?。ㄋ模┯邢铝星樾沃坏淖C券投資咨詢?nèi)藛T，證監(jiān)會(huì)不通過(guò)其年檢：

　　1、喪失執(zhí)業(yè)能力或執(zhí)業(yè)條件的；

　　2、被證券監(jiān)管部門處分兩次以上的；

　　3、證券從業(yè)資格申報(bào)資料或年檢資料弄虛作假的；

　　4、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格后連續(xù)六個(gè)月未從業(yè)的；

　　5、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　五、工作要求

　?。ㄒ唬┳C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織年檢的初檢工作，對(duì)參檢機(jī)構(gòu)須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)有問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)本通知的有關(guān)規(guī)定做出處理。

　　（二）本次年檢與資格證書換發(fā)工作一并進(jìn)行，各派出機(jī)構(gòu)須將本地區(qū)有資格機(jī)構(gòu)及人員資格證書原件收回并交證監(jiān)會(huì)。

　?。ㄈ┍敬螀z證券投資咨詢?nèi)藛T不足五名，需增補(bǔ)人員的機(jī)構(gòu)，擬增補(bǔ)人員的執(zhí)業(yè)資格審批依據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄋ模└鲄z機(jī)構(gòu)以A4紙格式將申報(bào)材料裝訂后，一式兩份報(bào)我會(huì)派出機(jī)構(gòu)，其中一份由派出機(jī)構(gòu)留存、一份報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　?。ㄎ澹┠隀z工作自1999年8月1日開(kāi)始，各咨詢機(jī)構(gòu)須于9月1日前將年檢材料報(bào)送證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，各派出機(jī)構(gòu)于10月1日前完成初檢并將有關(guān)資料報(bào)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。

　　各派出機(jī)構(gòu)要高度重視、認(rèn)真負(fù)責(zé)地組織證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與人員年檢的初檢工作，初檢工作結(jié)束后要對(duì)本轄區(qū)初檢工作予以總結(jié)，并將總結(jié)報(bào)證監(jiān)會(huì)。