證監(jiān)會關(guān)于強化證券經(jīng)營機構(gòu)總部對所屬營業(yè)部信息系統(tǒng)安全檢查的通知

證監(jiān)信息字[1999]11號

頒布時間：1999-06-26 00:00:00.000　發(fā)文單位：證監(jiān)會

各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）、證券監(jiān)管特派員辦事處：

　　目前，全面落實《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）的工作正在進行。根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)總部對所屬營業(yè)部檢查不到位、相當一部分信托類證券兼營機構(gòu)總部無專門機構(gòu)、人員負責信息系統(tǒng)安全和技術(shù)風險防范的情況，為提高證券業(yè)信息系統(tǒng)的安全管理水平，切實解決計算機2000年問題，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

　　一、進一步落實法人單位負責制。各法人單位必須于7月20日前將《<證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范〉落實和解決計算機2000年問題工作承諾書》報送當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　二、認真執(zhí)行《關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部做好信息系統(tǒng)檢查工作有關(guān)事宜的通知》（證監(jiān)信息字［1999]7號），對下屬各證券營業(yè)部信息系統(tǒng)安全狀況進行一次全面檢查，列出問題清單，提出改進方案和實施計劃時間表。

　　三、處于分業(yè)、重組過程中的信托類證券兼營機構(gòu)，必須堅持法人負責制，在公司總部設立專門機構(gòu)和人員落實《規(guī)范》，加強對所屬營業(yè)部信息系統(tǒng)的安全管理與檢查工作。

　　四、中國證監(jiān)會將于近日與駐各地派出機構(gòu)一道，對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部信息系統(tǒng)落實《規(guī)范》情況進行現(xiàn)場抽查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，把存在嚴重問題的單位列為重點跟蹤對象，進入動態(tài)數(shù)據(jù)庫，令其限期整改；對逾期不改者，中國證監(jiān)會將對該公司總部或營業(yè)部分別實行警告、公開通報和取消主要負責人任職資格的處罰。

　　請各地派出機構(gòu)將本通知從速轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)遵照執(zhí)行，并認真做好督促、檢查工作，把證券業(yè)信息系統(tǒng)安全管理納入重要日程，常抓不懈。