第一條　為進一步發(fā)展貨幣市場，適當拓寬證券公司的融資渠道，促進貨幣市場與 資本市場的協調發(fā)展，根據《中國人民銀行法》、《中華人民共和國證券法》，特制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定適用對象是指經中國人民銀行批準成為全國銀行間同業(yè)市場成員的 證券公司。

　　第三條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結算活動接受中國人民銀行的監(jiān) 管和動態(tài)檢查。

　　第四條　證券公司以法人為單位申請成為全國銀行間同業(yè)市場成員，其分支機構不 得進行交易。

　　第五條　根據中國人民銀行對全國銀行間同業(yè)市場管理的有關規(guī)定，凡申請進入全 國銀行間同業(yè)市場的證券公司，須經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）推薦。

　　第六條　凡申請進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司須符合以下基本標準：

　　1、資本充足率達到法定標準；

　　2、符合《證券法》要求，達到證監(jiān)會提出的不挪用客戶保證金標準；

　　3、業(yè)務經營規(guī)范、正常，按會計準則核算，實際資產大于實際債務；

　　4、內部管理制度完善，未出現嚴重違規(guī)行為。

　　第七條　凡已被證監(jiān)會推薦成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，須向中國人 民銀行提交以下申請材料：

　　1、進入全國銀行間同業(yè)市場的申請；

　　2、《經營證券業(yè)務法人許可證》（副本復印件）；

　　3、《法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；

　　4、公司章程；

　　5、經具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其會計師審計的最近三年的財 務報表、審計報告和驗資報告；

　　6、以法人為單位持有的全部債券的明細情況；

　　7、以法人為單位的同業(yè)拆借未到期余額、明細情況、逾期情況；

　　8、公司的資金、債券管理內控制度；

　　9、公司負責資金和債券運作的部門和人員情況；

　　10、中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第八條　中國人民銀行根據有關標準和規(guī)定，對證券公司的申請材料進行審查，對 其中符合條件的證券公司發(fā)文批準入市并公告。

　　第九條　凡經批準成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，必須通過全國銀行間 同業(yè)拆借中心提供的交易系統進行同業(yè)拆借、債券交易業(yè)務。

　　第十條 成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司的拆入資金最長期限為7天，拆出 資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金最長期限；債券回購的最長期限為1年。同業(yè)拆借和債券回購到期后不得展期。

　　第十一條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司拆入、拆出資金余額均不得超 過實收資本金的80%，債券回購資金余額不得超過實收資本金的80%.

　　第十二條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員并進行拆借業(yè)務的證券公司必須達到以下 要求：

　　1、在任何時點上其流動比率不得低于5%.

　　流動比率＝流動資本/公司總負債×100%

　　流動資本包括國債、可在全國銀行間同業(yè)市場流通的其他債券、自營股票、銀行存款和現金（含交易清算資金）；已被用于回購融資的國債和其他債券不得計入流動資本。

　　公司總負債取其前12個月末的負債額的平均值。

　　2、公司凈資本不得低于2億元。

　　凈資本=凈資產—（固定資產凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產—提取的損失準備金—證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產

　　3、負債總額（不包括客戶存放的交易結算金）不得超過凈資產的8倍；

　　4、達到證監(jiān)會關于證券經營機構自營業(yè)務風險管理規(guī)定的其他有關標準。

　　第十三條　未成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，仍按原規(guī)定，由其總部進 行一天的同業(yè)拆借業(yè)務，在雙方交易前須報所在地人民銀行分支行備案，否則按違規(guī)處理。

　　第十四條　對經批準入市的證券公司，由全國銀行間同業(yè)拆借中心根據中國人民銀 行的通知負責其與交易系統聯網，并根據中國人民銀行的規(guī)定在交易系統設定每家證券公司的最高拆借和債券回購限額。

　　第十五條 對經批準入市的證券公司，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中 央結算公司）負責其與結算系統的聯網，為證券公司開立債券托管帳戶。

　　第十六條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券必須在中央結算公司托管和 結算，不得轉托管到證券交易所。

　　第十七條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場進行交易的資金清算方式由雙方自行商 定，但本金和利息的支付都必須以轉帳方式進行，不得收付現金。

　　第十八條　經批準進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司應向市場披露必要的信息， 包括公司的基本情況、財務狀況、股東情況和投資參股情況。證券公司應披露真實信息。

　　第十九條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結算活動除遵守本規(guī)定外，還 必須按照中國人民銀行制定的同業(yè)拆借有關規(guī)定和中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業(yè)務暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結算規(guī)則》等債券交易有關規(guī)定進行，簽署債券回購主協議等協議文件。

　　第二十條　進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市 場的其他管理規(guī)定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報、暫停其在銀行間同業(yè)市場的業(yè)務、取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資格等處罰，同時通報證監(jiān)會。

　　第二十一條　本規(guī)定由中國人民銀行制定并解釋。

　　第二十二條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。