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中國證監(jiān)會上市部關(guān)于加強(qiáng)上市公司主要股東變更審查工作的通知 

上市部[1998]51號

頒布時間：1998-08-24 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證監(jiān)會

深圳、上海證券交易所：

　　為規(guī)范協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的行為，支持有實力的企業(yè)對上市公司依法進(jìn)行控股收購，防范和化解相關(guān)風(fēng)險，現(xiàn)就交易所在審查上市公司主要股東變更應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和加強(qiáng)的若干事項通知如下：

　　一、交易所在根據(jù)《上市規(guī)則》特別指引第一號對30％以下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審查中，對受讓方在受讓后直接或者間接持有股份達(dá)到控股地位的，應(yīng)要求受讓方詳細(xì)報告其控股后的經(jīng)營、重組計劃，并要求其對實施該計劃過程中受讓方所應(yīng)履行的義務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任予以承諾。交易所應(yīng)當(dāng)對受讓方承諾予以備案，并監(jiān)督其履行承諾。

　　二、對于受讓方屬非國有企業(yè)或非國有控股企業(yè)的，應(yīng)對其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為及經(jīng)營、重組計劃進(jìn)行重點審查。對于受讓方的主營業(yè)務(wù)范圍與上市公司的主營業(yè)務(wù)范圍不一致，受讓后將對上市公司的原主營業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)及時向我部通報情況。

　　三、應(yīng)審查受讓方是否有長期持有受讓股份的承諾（建議受讓方持有時間應(yīng)在3年以上），對于受讓方受讓股份后，在一年內(nèi)又轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)不予核準(zhǔn)。

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