上海、深圳證券交易所：正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2009]8號(hào)文件規(guī)定，本文失效。

　　為保證證券市場(chǎng)安全，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步規(guī)范證券交易所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)會(huì)員）的組織和行為，加強(qiáng)交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

　　一、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

　?。ㄒ唬?huì)員不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所從事代理業(yè)務(wù)，不得為非會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)提供便利。交易所應(yīng)加強(qiáng)檢查，杜絕各種違規(guī)代理買(mǎi)賣(mài)證券的活動(dòng)。

　　（二）從事代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。

　　未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將上述信息提供給其客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

　?。ㄈ?huì)員應(yīng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)專(zhuān)業(yè)人員為客戶(hù)提供必要的咨詢(xún)服務(wù)。

　?。ㄋ模氖伦C券代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議。協(xié)議至少包括以下事項(xiàng)：

　　1.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；

　　2.客戶(hù)表明會(huì)員已向其說(shuō)明證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)；

　　3.會(huì)員代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；

　　4.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；

　　5.委托、交割的方式、內(nèi)容和要求；

　　6.客戶(hù)保證金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)；

　　7.交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明；

　　8.會(huì)員對(duì)客戶(hù)委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；

　　9.客戶(hù)應(yīng)履行的交收責(zé)任；

　　10.違約責(zé)任及免責(zé)條款；

　　11.爭(zhēng)議解決辦法。

　?。ㄎ澹?huì)員如向客戶(hù)提供電話(huà)等自助委托方式，會(huì)員的委托系統(tǒng)應(yīng)對(duì)自助委托過(guò)程有詳細(xì)的記錄，并在代理協(xié)議中充分說(shuō)明自助委托的風(fēng)險(xiǎn)，明確會(huì)員與客戶(hù)各自的責(zé)任。

　　（六）會(huì)員在為客戶(hù)開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)時(shí)，必須留存客戶(hù)身份證、證券帳戶(hù)卡復(fù)印件及其他有關(guān)資料。會(huì)員接受客戶(hù)委托和辦理客戶(hù)提取保證金手續(xù)時(shí)，必須查驗(yàn)核對(duì)客戶(hù)證券帳戶(hù)卡、資金帳戶(hù)和身份證。

　　（七）會(huì)員與客戶(hù)清算交割時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用交易所統(tǒng)一規(guī)定格式的交割憑證。會(huì)員應(yīng)按客戶(hù)要求向客戶(hù)提供證券與資金明細(xì)對(duì)帳單，并在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)隨時(shí)受理客戶(hù)查詢(xún)。

　?。ò耍?huì)員受到處罰，如影響其證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，交易所應(yīng)將其代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給其他會(huì)員。

　　（九）禁止會(huì)員在代理業(yè)務(wù)中從事下列行為：

　　1.挪用客戶(hù)保證金、侵占客戶(hù)保證金利息；

　　2.為客戶(hù)融資融券，從事信用交易；

　　3.以任何方式提高或降低或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

　　4.接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)品種、數(shù)量、時(shí)間、或買(mǎi)賣(mài)方向的全權(quán)委托；

　　5.侵占、挪用、拖欠客戶(hù)股息、國(guó)債兌付金等損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為；

　　6.以不正當(dāng)手段惡性競(jìng)爭(zhēng)。

　　二、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　?。ㄒ唬?huì)員開(kāi)辦自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)向交易所提交下列文件并經(jīng)交易所批準(zhǔn)：

　　1.申請(qǐng)書(shū)；

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；

　　3.最近6個(gè)月的營(yíng)業(yè)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表；

　　4.自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及操作人員簡(jiǎn)歷；

　　5.自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度。

　　6.交易所要求的其他文件。

　?。ǘ?huì)員必須以其法人名義在交易所證券結(jié)算公司開(kāi)設(shè)自營(yíng)業(yè)務(wù)證券帳戶(hù)，并通過(guò)該證券帳戶(hù)進(jìn)行所有的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　?。ㄈ?huì)員應(yīng)開(kāi)設(shè)獨(dú)立的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金帳戶(hù)，與客戶(hù)的保證金帳戶(hù)分開(kāi)管理，單獨(dú)核算。

　?。ㄋ模?huì)員應(yīng)設(shè)專(zhuān)門(mén)管理人員及專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得影響代理業(yè)務(wù)。

　　三、要求會(huì)員強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理

　　（一）會(huì)員應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)，負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核、營(yíng)業(yè)部管理、資金清算及交易系統(tǒng)管理等工作。

　　會(huì)員稽核部門(mén)負(fù)責(zé)檢查會(huì)員各部門(mén)及會(huì)員所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。

　　會(huì)員機(jī)構(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員所屬證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一歸口管理。

　　會(huì)員資金清算部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理會(huì)員對(duì)交易所及會(huì)員所屬證券營(yíng)業(yè)部的資金清算。

　?。ǘ?huì)員交易系統(tǒng)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)會(huì)員及所屬營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及通信系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全等實(shí)施有效管理，并達(dá)到下列要求：

　　1.電腦、通信系統(tǒng)必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》，按照交易所有關(guān)交易及結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求設(shè)置，保障與交易所撮合系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)準(zhǔn)確、高效的數(shù)據(jù)傳送；

　　2.會(huì)員應(yīng)根據(jù)上述規(guī)范制定和完善內(nèi)部電腦交易系統(tǒng)的管理制度；

　　3.柜臺(tái)電腦系統(tǒng)必須對(duì)每一筆委托申報(bào)實(shí)施證券和資金的前端明細(xì)核查，防止賣(mài)空、買(mǎi)空發(fā)生；

　　4.電腦及通信系統(tǒng)應(yīng)建立備份，關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)具容錯(cuò)性，并制定定期故障檢測(cè)及病毒檢測(cè)的操作規(guī)程；

　　5.制定安全保密措施，對(duì)客戶(hù)資料、交易記錄及電腦系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)嚴(yán)格管理，防止資料或數(shù)據(jù)丟失、泄密或被篡改；

　　6.交易所提出的其他要求。

　?。ㄈ﹪?yán)禁會(huì)員對(duì)證券登記結(jié)算公司透支，對(duì)不能正常履行清算責(zé)任的，交易所應(yīng)采取限制交易、提高保證金金額等措施，防范清算風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄋ模?huì)員應(yīng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄和清算文件，其保存期應(yīng)不少于15年。

　?。ㄎ澹?huì)員應(yīng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，組織編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳材料，備置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所供投資者查閱。

　　四、強(qiáng)化報(bào)告和檢查制度

　　（一）會(huì)員應(yīng)于每月過(guò)后5日內(nèi)就客戶(hù)投訴及處理情況上報(bào)交易所。

　　（二）交易所應(yīng)每月現(xiàn)場(chǎng)抽查5家以上會(huì)員執(zhí)行交易所有關(guān)規(guī)定的情況?，F(xiàn)場(chǎng)抽查事前不通知會(huì)員。現(xiàn)場(chǎng)抽查情況于次年1月底前匯總上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　（三）會(huì)員應(yīng)于每季度過(guò)后15日內(nèi)向交易所報(bào)送上一季度的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表。

　　從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)員，應(yīng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后20日內(nèi)向交易所報(bào)告截至該日的證券自營(yíng)情況。

　?。ㄋ模?duì)財(cái)務(wù)狀況惡化和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的會(huì)員，交易所應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控并采取有效措施防范可能產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄎ澹┙灰姿鶓?yīng)于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)對(duì)會(huì)員實(shí)施年度檢查。會(huì)員應(yīng)向交易所提交如下年度檢查材料：

　　1.年度工作報(bào)告，包括國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)總結(jié)、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及機(jī)構(gòu)變更等情況；

　　2.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字的上一年度審計(jì)報(bào)告；

　　3.交易所要求提交的其他材料。

　　交易所在年度檢查結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)，將年度檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　?。?huì)員遇有下列情況，應(yīng)在兩日內(nèi)向交易所報(bào)告：

　　1.受到國(guó)家有關(guān)管理部門(mén)處罰；

　　2.業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或發(fā)生嚴(yán)重虧損；

　　3.涉及重大訴訟或仲裁事項(xiàng)；

　　4.交易所認(rèn)為應(yīng)該報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　?。ㄆ撸?huì)員遇有下列情況，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告：

　　1.章程變更；

　　2.注冊(cè)資本變更；

　　3.住所及營(yíng)業(yè)地址、法定代表人、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更；

　　4.股東發(fā)生重大變化；

　　5.交易所認(rèn)為應(yīng)該報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　?。ò耍┙灰姿袡?quán)要求會(huì)員提供會(huì)員及其客戶(hù)的有關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表、帳冊(cè)、交易記錄及其他文件、資料，會(huì)員不得以任何理由拒絕或拖延，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的文件、資料。

　　五、會(huì)員違反交易所會(huì)員管理規(guī)則的，交易所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：

　　1.會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

　　2.在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開(kāi)批評(píng)；

　　3.警告；

　　4.限制交易；

　　5.暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)；

　　6.取消會(huì)籍。

　　會(huì)員對(duì)以上4、5、6項(xiàng)處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15天內(nèi)向交易所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議；復(fù)議期間該處罰繼續(xù)執(zhí)行。

　　六、交易所應(yīng)按照本通知的要求，擬定實(shí)施辦法，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后實(shí)行。