中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于堅決查處非法境外期貨和外匯按金交易活動的通知

證監(jiān)期字[1997]21號

頒布時間：1997-06-25 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

　　中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局和公安部四部委《關(guān)于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］165號）及四部委《關(guān)于貫徹中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、國家工商行政管理局和公安部〈關(guān)于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動有通知〉的會議紀要的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］196號）下發(fā)后，各地積極貫徹落實，一些地方堅持不懈地開展查處工作，取得了不少經(jīng)驗和成果。但是，近來在一些地方，一度基本銷聲匿跡的非法境外期貨和外匯按金交易活動又有死灰復(fù)燃的跡象。一些機構(gòu)打著咨詢服務(wù)公司、投資顧問公司等旗號非法從事這類活動，有的還進行詐騙客戶的刑事犯罪活動，干擾了正常的金融秩序，給社會穩(wěn)定留下了隱患，影響十分惡劣。為了嚴厲打擊非法境外期貨和外匯按金交易活動，維護社會穩(wěn)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、各地證管辦（證監(jiān)會）要旗幟鮮明，態(tài)度堅決，根據(jù)四部委文件精神，組織力量，聯(lián)合外管、工商和公安部門，對非法從事境外期貨和外匯按金的活動進行一次徹底的清查。

　　二、對于非法從事境外期貨和外匯按金交易的各類非法公司，一經(jīng)查實、立即取締并沒收非法所得，構(gòu)成犯罪的，追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任。對于從事這類非法活動的期貨經(jīng)紀公司，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由各地證管辦（證監(jiān)會）上報我會后，一律取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格。

　　三、各地證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)發(fā)揮新聞媒體和輿論監(jiān)督的作用，廣泛宣傳國家有關(guān)的政策精神，提高廣大群眾的守法意識和風(fēng)險意識。

　　各地證管辦（證監(jiān)會）要在1997年9月30日以前將查處情況以書面形式上報我會。