關(guān)于各期貨交易所建立“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”的通知

證監(jiān)發(fā)字[1996]35號(hào)

頒布時(shí)間：1996-03-05 00:00:00.000　發(fā)文單位：證監(jiān)會(huì)

各期貨交易所：

　　根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委、證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知》（國發(fā)［1996］10號(hào)）精神，嚴(yán)厲打擊操縱期貨市場(chǎng)行為和期貨欺詐行為，各期貨交易所要結(jié)合各自的具體情況建立“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”是指各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)被宣布為“市場(chǎng)禁入者”的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，三年內(nèi)不得接受其從事期貨交易的制度。主要包括以下內(nèi)容：

　　一、對(duì)于有下列行為之一者，一經(jīng)查實(shí)，期貨交易所要宣布其為“市場(chǎng)禁入者”：

　　1.被期貨交易所認(rèn)定有操縱市場(chǎng)行為或者其他涉及期貨欺詐行為的機(jī)構(gòu)和個(gè)人；

　　2.嚴(yán)重違反國家有關(guān)金融、證券、期貨等法律法規(guī)，蓄意違反期貨交易所的有關(guān)規(guī)章制度，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個(gè)人；

　　3.采取造謠、誣告等手段散布虛假信息、擾亂市場(chǎng)秩序，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

　　二、各期貨交易所要將認(rèn)定的“市場(chǎng)禁入者”及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，由中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)其他各期貨交易所。

　　三、被中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)的“市場(chǎng)禁入者”，各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)三年內(nèi)均不得為其辦理期貨交易開戶手續(xù)；對(duì)已開戶交易者，除清理原有持倉的交易指令外，要立即停止接受其新的交易指令。

　　被認(rèn)定為“市場(chǎng)禁入者”的機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受其從事期貨業(yè)務(wù)。

　　四、對(duì)違反第三項(xiàng)規(guī)定接受“市場(chǎng)禁入者”的期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出責(zé)令改正、沒收非法所得、罰款、停業(yè)整頓、取消試點(diǎn)交易所資格或取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的處罰，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

　　五、對(duì)于蓄意違規(guī)、操縱市場(chǎng)、構(gòu)成犯罪的，由期貨交易所移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。