關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司審核批準(zhǔn)和登記注冊若干問題的通知

證監(jiān)發(fā)字[1995]3號

頒布時間：1995-03-09 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會、國家工商行政管理局

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局：

　　為了貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知》（國辦發(fā)[1994]69號），搞好期貨經(jīng)紀(jì)公司的審核批準(zhǔn)和登記注冊工作，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、1993年12月底之前已經(jīng)國家工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊，但尚未將備案材料上報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在1995年4月15日之前，將備案材料經(jīng)所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市期貨監(jiān)管部門報證監(jiān)會。逾期不報者，證監(jiān)會將不予補發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。

　　二、1993年12月底之前已在國家工商行政管理局登記注冊，但尚未辦理變更注銷境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在1995年4月15日之前，到國家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù)。逾期不辦者，證監(jiān)會將不予補發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，國家工商行政管理局將按有關(guān)規(guī)定給予處罰。

　　三、已經(jīng)國家工商行政管理局受理但尚未核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在1995年4月15日之前，將證監(jiān)會要求的上報材料經(jīng)所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市期貨監(jiān)管部門初審?fù)ㄟ^，報證監(jiān)會審核。逾期不報者，證監(jiān)會將不再受理審核其上報材料，取消其經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，國家工商行政管理局將通知該公司所在地工商行政管理局吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

　　四、中外合資期貨經(jīng)紀(jì)公司中尚未轉(zhuǎn)為全資中資公司的，必須在1995年4月15日之前完成轉(zhuǎn)資手續(xù)，并將證監(jiān)會要求的上報材料，經(jīng)所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市期貨監(jiān)管部門初審?fù)ㄟ^，報證監(jiān)會審核。逾期不報者，證監(jiān)會將不再受理審核其上報材料，取消其經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，國家工商行政管理局將通知該公司所在地工商行政管理局依據(jù)法律程序吊銷其營業(yè)執(zhí)照。