各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

　　《中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案》經(jīng)中央機構編制委員會辦公室審核，已經(jīng)國務院批準，現(xiàn)予印發(fā)。

　　中華人民共和國國務院辦公廳
一九九五年二月二十三日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案

　　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）為國務院直屬事業(yè)單位，是國務院證券委員會（以下簡稱證券委）的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券市場、期貨市場進行監(jiān)督和管理。

　　一、主要職責

　　（一）根據(jù)國務院和證券委授權，起草證券、期貨法規(guī)，擬定證券、期貨市場的管理規(guī)則和實施細則。

　?。ǘ┮婪▽τ袃r證券的發(fā)行、上市、交易及其相關活動進行監(jiān)管。

　?。ㄈ┡浜嫌嘘P部門審批設立證券經(jīng)營機構，對證券經(jīng)營機構和證券清算、交割、保管、過戶、托管、登記機構的業(yè)務活動進行監(jiān)管，審查確認上述機構人員的從業(yè)資格。

　?。ㄋ模嘘P部門制定市場中介組織及其從業(yè)人員從事證券、期貨業(yè)務的資格標準、業(yè)務規(guī)則和行為準則，核發(fā)資格證書，對其業(yè)務活動和從業(yè)行為進行監(jiān)管。

　?。ㄎ澹┮婪▽ψC券交易場所、證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動進行監(jiān)管。

　?。└鶕?jù)證券委授權，對期貨交易所、期貨經(jīng)紀機構的設立進行審核，對其活動進行監(jiān)管。

　　（七）依法對向社會公開發(fā)行股票的公司實施監(jiān)管。

　?。ò耍┮婪▽硟?nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行具有股票性質(zhì)、功能的證券以及在境外上市活動進行監(jiān)管。

　?。ň牛┮罁?jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)證券委授權，會同有關部門對違反證券、期貨法律、法規(guī)及其實施細則和有關規(guī)則的行為進行調(diào)查、處罰。

　?。ㄊ嘘P部門管理證券、期貨市場信息，研究分析證券市場、期貨市場發(fā)展形勢和問題，根據(jù)證券委的要求，擬定證券、期貨市場發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略。

　　（十一）組織、參與證券業(yè)、期貨業(yè)對外交往與合作活動。

　?。ㄊ┺k理國務院和證券委交辦的其他事項。

　　二、內(nèi)設機構

　　（一）辦公室

　　協(xié)助會領導組織機關日常工作，綜合協(xié)調(diào)各部（室）工作，組織會議，負責與有關部門的聯(lián)系和文印、秘書、文檔管理、保衛(wèi)、保密以及機關財務、行政管理工作，制訂并監(jiān)督內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行。

　?。ǘ┌l(fā)行部

　　制訂與證券公開發(fā)行上市有關的規(guī)則、實施細則，監(jiān)管股票發(fā)行，審查送交證監(jiān)會復審的股票發(fā)行申報材料，安排發(fā)行審核委員會會議，辦理發(fā)行審核委員會交辦的日常工作，就證券發(fā)行市場規(guī)劃提出建議。

　　（三）交易部

　　制訂與證券交易所有關的規(guī)則、實施細則，監(jiān)管證券（包括境內(nèi)外資股份）的交易活動和清算、交割、保管、過戶、托管、登記機構的業(yè)務活動，監(jiān)管證券交易場所，就證券交易市場規(guī)劃提出建議。

　?。ㄋ模C構部

　　配合有關部門審批設立證券經(jīng)營機構，制訂對境內(nèi)證券經(jīng)營機構的監(jiān)管規(guī)則并對其證券業(yè)務活動實施監(jiān)管，審查證券經(jīng)營機構從事股票承銷和自營業(yè)務的資格，監(jiān)管證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動，會同海外上市部監(jiān)管從事中國業(yè)務的境外證券經(jīng)營機構的業(yè)務活動，審查確認證券從業(yè)人員的從業(yè)資格，配合會內(nèi)有關部對從事證券相關業(yè)務的專業(yè)性中介機構進行監(jiān)管。

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　　對上市公司進行監(jiān)管，審查上市公司的有關報告，監(jiān)督上市公司的信息披露，依照法規(guī)監(jiān)管上市公司的收購、兼并、合并和分立活動，監(jiān)管上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東及其與上市公司有關聯(lián)的內(nèi)部人員的交易行為。

　　（六）法律部

　　起草與證券、期貨監(jiān)管有關的法律、法規(guī)草案，擬定有關規(guī)則和實施細則，審核證監(jiān)會擬發(fā)布的各種規(guī)范性文件，負責上述法律、法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)行，協(xié)助首席律師協(xié)調(diào)會內(nèi)外活動中的法律事宜，會同司法行政主管部門制定證券、期貨從業(yè)律師事務所及律師資格標準并核發(fā)資格證書，培訓證券、期貨從業(yè)律師并監(jiān)管其業(yè)務活動，參與辦理涉及證監(jiān)會的行政訴訟案件。

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　　組織調(diào)查重大證券、期貨違法案件并提出處理意見，協(xié)調(diào)會內(nèi)外有關部門對證券、期貨違法案件的查處工作，處理信訪投訴，執(zhí)行證監(jiān)會對違法案件的處理決定，研究防止證券、期貨違法行為的對策。

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　　研究證券、期貨市場的形勢和政策，開展重要課題的調(diào)研，組織研究和起草重要文件，編制證券、期貨統(tǒng)計資料，收集分析證券、期貨市場行情、信息，編制內(nèi)部刊物，組織與協(xié)調(diào)證券、期貨從業(yè)人員培訓工作，負責有關對外宣傳工作和計算機監(jiān)管網(wǎng)絡的建設與管理。

　　（九）海外上市部

　　審查和批準境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市活動并進行監(jiān)管，審查和批準境內(nèi)企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股份或?qū)⑵涔善币孕磐袘{證等形式到境外上市活動并進行監(jiān)管，會同有關部門處理境內(nèi)企業(yè)未經(jīng)批準到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市行為，以及境外企業(yè)未經(jīng)批準到境內(nèi)發(fā)行證券和上市的行為，協(xié)助機構部對境外證券經(jīng)營機構或境內(nèi)外資證券經(jīng)營機構的業(yè)務活動進行監(jiān)管。

　?。ㄊ﹪H部

　　組織、管理國際交流與合作活動，管理有關國際援助項目及其經(jīng)費的使用，研究海外證券市場，制訂有關外事管理辦法并統(tǒng)一管理外事活動。

　　（十一）期貨部

　　審查和批準期貨獨立結算機構的設立，審核期貨經(jīng)營機構的設立，組織期貨交易員資格考試并核發(fā)資格證書，查處或者會同有關部門查處期貨交易中的違法行為，對重大突發(fā)事件采取停止交易等緊急措施，認定國內(nèi)期貨經(jīng)紀商選擇的境外期貨交易所和期貨經(jīng)紀公司。

　　（十二）人事部（機關黨委）

　　負責機構編制、人事管理、勞資工作，組織專業(yè)技術職務評聘和工作人員培訓，負責黨群工作。

　?。ㄊ┦紫瘯嫀煹霓k公室

　　研究相關法規(guī)和政策對上市公司及其信息披露制度的影響并制訂相應的辦法，對公司公開發(fā)行股票及上市后出現(xiàn)的會計、財務問題提出解決意見，協(xié)助有關部門做好發(fā)行上市公司監(jiān)管工作，會同有關主管部門授予資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券業(yè)務許可，審查上述機構從業(yè)人員資格并對其業(yè)務活動進行監(jiān)管。

　　三、人員編制和領導職數(shù)

　　證監(jiān)會事業(yè)編制為200名。其中，主席（副部級）1名，副主席（正局級，現(xiàn)任副主席中的副部級干部按高配對待）4名，副局級領導職數(shù)15名（含正副秘書長2名）。

　　紀檢、監(jiān)察、審計等派駐機構及人員編制，按有關規(guī)定另行核定。