各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府，國務院各部委、各直屬機構，中國證券監(jiān)督管理委員會：

　　為了切實做好1993年股票發(fā)行工作，國務院證券委員會制定了《關于1993年股票發(fā)售與認購辦法的意見》，經(jīng)國務院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行?，F(xiàn)就有關問題通知如下：

　　一、各地可在堅持公開、公平、公正原則，防止徇私舞弊，保證社會安定的前提下，選擇《意見》中確定的認購辦法；若選擇其他發(fā)售認購方式，應與中國證券監(jiān)督管理委員會商定。

　　二、國庫券繳庫任務未完成的地區(qū)，不得發(fā)售申請表，更不得發(fā)售股票。

　　三、跨地區(qū)發(fā)行股票，必須報國務院證券委員會批準。

　　四、各地不得在經(jīng)批準發(fā)售申請表城市以外的地區(qū)發(fā)售申請表（但不限制外地區(qū)居民到發(fā)售城市認購）。

　　五、承銷機構必須對發(fā)售申請表的工本費進行單獨核算，售表收入結余上繳中央財政，用于社會公益事業(yè)。

　　附件：

《關于1993年股票發(fā)售與認購辦法的意見》

　　為切實做好今年股票發(fā)行工作，根據(jù)國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的有關規(guī)定，對今年的股票發(fā)行辦法提出以下意見：

　　一、股票發(fā)售與認購的基本原則：

　　1.股票發(fā)售工作必須提高透明度，應堅持公開、公平、公正的原則，防止徇私舞弊，保證社會安定。

　　2.跨地區(qū)發(fā)行股票時，須報國務院證券委員會（以下簡稱證券委）批準。

　　3.認購股票申請表（以下簡稱申請表），可采用無限量發(fā)售后抽簽的方式進行，亦可采用與銀行儲蓄存款掛鉤方式進行。各地如有更為穩(wěn)妥方式，應與證監(jiān)會商定。

　　4.發(fā)行股票必須選擇有良好通訊、電腦網(wǎng)絡和交通條件，有一定數(shù)量的金額分支機構（含證券經(jīng)營機構），有上海、深圳證券交易所異地會員機構的金融業(yè)相對發(fā)達的城市。

　　5.各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府（以下簡稱各級政府）應依照本意見，制定具體實施方案并負責組織實施。

　　6.國庫券繳庫任務未完成的地區(qū)，不得發(fā)售申請表，更不得發(fā)行股票。

　　二、無限量發(fā)售申請表方式：

　　1.在一定期限內(nèi)，無限量發(fā)售申請表后，根據(jù)申請表認購數(shù)量與擬發(fā)行股票數(shù)量，進行公開搖號抽簽，中簽者按規(guī)定要求再辦理繳納股款手續(xù)。

　　2.為減少過多人員長時間排隊和紙張的浪費，可采取單位預售登記和柜臺零售相結合的辦法。申請表由單位組織預售登記工作，同時在經(jīng)各級政府指定的證券代銷柜臺公開發(fā)售，以滿足不同階層的需要。

　　3.每張申請表原則上只對應一家企業(yè)發(fā)行的股票，最多只能對應當年本地發(fā)行的幾家企業(yè)發(fā)行的股票，原則上申請表必須印有股票發(fā)行企業(yè)的名稱。

　　4.發(fā)售申請表時收取工本費。工本費指申請表印制費用和委托代銷手續(xù)費等。

　　承銷機構須對發(fā)售申請表的工本費用進行單獨核算，售表收入結余必須上繳中央財政，用于社會公益事業(yè)。

　　5.每份申請表可申請認購股票數(shù)額為100股的整數(shù)倍，且不低于500股，不高于1000股。任何單位和個人不得加價轉讓、出售申請表。

　　三、與銀行儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式：

　　1.各級政府同當?shù)厝嗣胥y行商定，可按居民在銀行定期儲蓄存款余額的一定比例配售申請表，然后對認購的申請表進行公開搖號抽簽，中簽后按規(guī)定要求辦理繳納股款手續(xù)；或者開辦專項定期定額儲蓄存單業(yè)務，按專項儲蓄存單上的號碼進行公開搖號抽簽；也可采取其他辦法。

　　2.采用發(fā)行股票與銀行儲蓄存款掛鉤方式，應采取有效措施，防止地區(qū)間資金大量轉移。

　　四、承銷機構的有關職責：

　　1.申請表發(fā)售期開始前，承銷機構應根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》負責在報刊上公告招股說明書概要和申請表發(fā)售起止日期、地點及有關事項。

　　2.在發(fā)售期內(nèi)，承銷機構應在所有發(fā)售網(wǎng)點張貼或以其他形式公告招股說明書。

　　3.承銷機構不得在規(guī)定的發(fā)售起始日前發(fā)售申請表；在發(fā)售中或發(fā)售期滿后，不得以任何方式為本機構留購申請表。

　　不得在經(jīng)批準發(fā)售申請表城市以外的地區(qū)發(fā)售申請表（不限制外地居民到發(fā)售城市認購）。

　　不得委托無權辦理或代辦證券業(yè)務的機構或單位代售申請表。

　　4.承銷機構在承銷過程中如違反上述規(guī)定和有關法規(guī)，依情節(jié)輕重給以處罰直至取消今后股票承銷資格。

　　5.承銷機構對申請表進行抽簽時，須按規(guī)定的日期和程序，在公證機關的監(jiān)督下，對所有經(jīng)認購的申請表進行公開抽簽。

　　發(fā)行期結束后，未出售的申請表由承銷機構負責回收、銷毀。承銷期滿，未售出的股票按承銷協(xié)議約定的條件處理。