國務院證券委員會關于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會《關于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報告》的通知

證委發(fā)[1993]18號

頒布時間：1993-04-09 00:00:00.000　發(fā)文單位：國務院證券管理委員

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：

　　國務院證券委員會同意中國證券監(jiān)督管理委員會《關于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報告》?，F(xiàn)將證監(jiān)會報告轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　附件：

證監(jiān)會《關于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報告》

國務院證券委：

　　最近一段時間，特別是國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕6 8號文）公布以來，一些境內(nèi)企業(yè)未經(jīng)批準自行聯(lián)系到境外發(fā)行股票和上市，一些單位和個人還組織研討會，鼓動和引導企業(yè)通過在境外成立控股公司等途徑，在境外發(fā)行股票和上市。我們認為，這些作法是違反國家規(guī)定的，應加以制止。

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票和上市主要包括以下幾種方式：

　　1.境內(nèi)企業(yè)直接到境外發(fā)行股票和上市（包括到境外公開發(fā)行B股的形式）；

　　2.境內(nèi)企業(yè)利用境外設立的公司的名義在境外發(fā)行股票和上市；

　　3.境內(nèi)上市的公司到境外的交易所上市交易；

　　4.境內(nèi)上市的公司在境外發(fā)行存券證（DR）或者股票的其它派生形式。

　　境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票和上市，是一項政策性很強的工作。為了防止境內(nèi)企業(yè)一哄而上到境外發(fā)行股票和上市，避免國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)受到侵害，保護國家和投資者的利益，對境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票和上市，必須加強統(tǒng)一管理，按照國務院國發(fā)〔1992〕68號文關于“選擇若干家企業(yè)到海外公開發(fā)行股票和上市，必須在證券委統(tǒng)一安排下，并經(jīng)證券委審批，各地各部門不得自行其是”的規(guī)定嚴格審批。

　　為此，建議再次重申：今后凡是企業(yè)采取上述方式到境外公開發(fā)行股票和上市，均應事先報證券委審批。證監(jiān)會對獲得批準到境外發(fā)行股票和上市的企業(yè)及其業(yè)務活動進行監(jiān)管。

　　以上報告，如無不妥，請批轉(zhuǎn)各地執(zhí)行。